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上证所:严打证券违法行为 加强投资者权益保护

2009年06月28日 16:19 来源: 新华网 【字体:

  “李鬼”牛市潮涌 打击非法证券活动是谁的责任

  投资者报(评论员 邓妍)上世纪六七十年代生人,但凡爱看国产战争类电影的,恐怕都会印象深刻地记住这样一句台词:“不是国军无能,而是共军太狡猾。”

  这句话现今又流行起来,且演绎出很多山寨版的改编语。比如,“不是骗子太聪明,而是被骗的人太笨。”

  最近,非法荐股公司的骗人伎俩屡被曝光,它们行骗的方式已从原先的电话荐股,转为通过网络、QQ、博客等方式;为躲避监管部门,它们还将办公地点,由先前的高档写字楼,转向居民小区。

  荐股,原本不是一般人能干的活儿,需有证券、期货投资咨询从业资格,而且还得是在正儿八经的证券、期货投资咨询机构工作的,才够格成为荐股的分析师。但是,山寨电影台词“可以有”,山寨分析师、山寨券商网站也可以有。

  然而,山寨分析师、山寨券商大量涌现,这样的现象有趣,又有些可悲。这反映出投资者对投资分析的强烈需求。“值得相信”的内容很有市场,那些提供值得相信内容的供应商,应当得到更多的鼓励。

  反过来,也让人思考:当前的证券咨询业,显然还不能满足投资者的需求,监管部门对此究竟应当鼓励什么、反对什么、打压什么,应有更明确的为投资者服务的标准。

  “李鬼”牛市潮涌

  “这属于非法证券活动!对方盗用了我的名字,而网上的照片、履历等等都是假的,所以我也不好维权,他还可以说是重名呢。”6月16日,笔者在MSN上与德圣基金研究中心首席分析师江赛春交流时,被“山寨”的他,无奈之意显而易见。

  由于股票市场自去年11月开始逐渐回暖,投资者热情渐趋高涨,激发了“李鬼”分析师、“李鬼”券商网站的死灰复燃。

  在一家名为“上海招商证券投资有限公司”的网站上,银河证券“马永谙”、“王群航”、安信证券“任瞳”以及“江赛春”等分析师的标准照赫然在目,只是此“江赛春”非彼江赛春,此“王群航”非彼王群航。

  招商证券网站在近半年时间里,已发了7个“非法网站猖獗,敬请投资者警惕此类诈骗活动,以防上当受骗”的公告。而据不完全的数据统计,今年以来,北京地区16家合法的证券公司网站有11家被“山寨”过,海通、国金、中金、国泰君安、高华、东兴等券商网站都曾“中招”。

  除了券商,基金公司也被假冒,大成、国泰、南方、易方达、上投摩根等都发过打假公告。

  然而,假冒者实在太多,发公告的哪里忙得过来。被山寨的一家券商市场部人士向本报透露,他们每天都能监测出好几个假冒网站。通常,他们采取的第一措施是,及时在公司网站上发布公告,提醒投资者不要上当受骗。

  从最近几年有关“李鬼”分析师、网站的曝光情况看,有一个典型的特征,即熊市时偃旗息鼓,牛市时蓬勃而发。

  我们目前能从证监会网站上查询到的最新信息,即对此有最为直接的佐证。2008年前十个月,A股持续暴跌,期间证监系统受理的非法证券活动投诉量与去年同期相比下降了30%,且投诉反映的非法证券活动大多发生在2007年或更早,2008年新发生的非法证券活动只占投诉量的3%左右。

  查处力度不够

  林林总总的非法证券活动显然早就进入了监管部门的视线,在监管层、行业协会网站上,能查询到不少关于“打非”的新闻。

  最新的有广东证监局6月16日发布的第五批共60家不具有合法证券经营业务资质的机构名单。自去年11月起,广东证监局已公布195家类似的“黑名单”。

  既然有这么多部门携手大力打非,为何非法证券活动依然屡禁不止?

  骗子违法成本太低、行事太狡猾确实是个原因。

  由于荐股网站成本低廉,只需一年花上几百元租下服务器,再制作一些网页即可,所以,“出事后关张再重开门庭”几乎是这个行当的通行做法。

  另从广东证监局公开的信息看,其辖区内非法证券投资咨询机构大多是无工商登记、无固定办公地点、无固定联系电话的“三无”公司,这些机构为规避监管,经常变换营业场所,且主要以外省市投资者为行骗对象,仅凭小灵通电话、手机短信、QQ即时通讯工具等方式以假姓名与投资者联络,以传真方式与投资者签订虚假的《软件销售协议》或证券电子信息刊物销售协议,要求投资者将费用打入个人账户。

  一旦案发,别说投资者,就是证券监管、公安、工商等部门,都很难查到“李鬼”的行踪。

  需要注意的是,根据国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的规定,投资者参与非法金融业务活动,接受不具有合法证券经营业务资质的机构或个人提供的荐股服务,因此产生的投资损失,只能由投资者自行承担。

  有关“非法证券活动受害人能否通过民事诉讼进行救济”等问题,当前仍然处于讨论的阶段。

  从这样的角度考虑,投资者提高自我保护意识,显然非常重要。我们也注意到,监管部门提醒投资者千万不要轻信非法证券投资咨询机构的“美丽”谎言,增强风险意识,谨防上当受骗的言词,比比皆是。

  但我们认为,光有这些提示以及目前的查处力度,还很不够。

  投资者不负责监管

  我们从一些券商的市场部了解到,他们在发现自己公司的网站被“李鬼”后,除了发公告警示投资者,还会向公安机关及证监会网络信息监控办公室举报。但之后监管部门是不是主动管、如何主动管他们并不清楚,也从未收到过相关问题的处理回复。

  这意味着,监管部门在相关问题的查处、监督方面,还大有可为。

  同时,我们认为,屡屡出现投资者被骗现象,反映出投资者对投资分析的需求非常强烈。尽管目前围绕证券市场有诸多的正规信息披露渠道,似乎依然难以满足投资者的要求。

  这让人深思,对于当前的证券咨询市场,监管部门究竟应当鼓励什么、反对什么、打压什么,是否应该确立更为明确的为投资者服务的标准。

  我们提醒投资者谨防上当受骗。但更想提醒监管部门不要过于将“打非”寄托于投资者自我防护上,继续加大监管力度,维护市场公平,才是正道。

  

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