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证券公司应建立观察名单和限制名单

2010年12月29日 17:31 来源: 中国证券报 【字体:

  中证网讯 中国证券业协会有关负责人29日表示,协会日前已经发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》,要求证券公司建立健全信息隔离墙制度,切实防范内幕交易和管理利益冲突。

  协会有关负责人表示,观察名单和限制名单是防范内幕交易和管理利益冲突的手段之一,是信息隔离墙制度的重要内容。在观察名单的入单时点上,《指引》规定证券公司在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单,该时点以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。在限制名单的入单时点上,《指引》分两种情况进行了明确:担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日;担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,为项目公司首次对外公告该项目之日。

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