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新疆证监局查办上海老鼠仓 确定两名老鼠仓基金经理

白银大赛千万实盘资金派送中 2013年12月09日 06:36   来源: 理财周报   网友评论(人参与

  【相关报道】上海基金公司涉鼠追踪:苏竞被调查基本确定

  虽然基金业内对上周再起的上海滩基金老鼠仓事件都讳莫如深,不愿多提,但这并不能阻止该事件的继续发酵。

  理财周报获得的可靠消息称,事件发生后上海方面已要求所有基金公司重新填报个人及相关亲属资料,“好象比以前更猛。”

  令人意外的是,本次调查“老鼠仓”案件的调查方为新疆证监局。据悉,新疆证监局通过与交易所方面数据监控的协作,正在“顺藤摸瓜”查找潜在的“硕鼠”。

  实际上,近年来不断爆出的内幕交易、老鼠仓等案件,监管层对此开始采取“零容忍”。打击力度不断加大,手段也不断翻新,证监会、交易所都在舆情监控的技术方面进行改良。

  对外重拳出击,对内也进行权力下放与人事调整。证监局可以异地督办,稽查与处罚的边界扩大,近三年来,证监会委派各级人员到派出机构出任局长、第一副局长的职务,促使政策与权力的下放更加平稳。

  50人进入待查黑名单

  据接近监管层的消息灵通人士向理财周报记者透露,此次调查沪上基金“老鼠仓”事件的,并非事发地的监管机构上海证监局,而是新疆证监局,如此异地调查足以看出该事件的严重性,也透露出监管层对该事件的重视程度。

  据其介绍,目前被调查的对象,已经确认的有两名,一名姓“苏”,一名姓“朱”,二者是同一家基金公司,而后者已经离职两年。除此之外,此前被媒体怀疑的5家之外的所谓“涉案”人员只是协助调查。

  此轮稽察风暴将比此前更加迅猛,甚至可能会远超我们想象。据沪上一位私募界人士透露,市场已有50名业内人士被列入黑名单,此轮基金查完,下一目标将是保险资金,随后就是券商的资管和自营。

  上海滩基金“老鼠仓事件”传出当周,某基金原本要在北京举行的2014年投资策略报告会也临时取消。

  需要指出的是,借助高科技手段,相关部门的稽察水平之高几乎出乎所有人的意料。

  对于实地稽察,浸淫市场多年的某券商自营部门的投资经理,向理财周报记者说了这样一个段子,“2010年深圳专员办到我们公司来调查,电脑里面所有的交易细节‘无处遁形’,就连我们一位同事帮他朋友做了一笔委托都查出来了,电脑上的委托记录全部被恢复。”对此,该投资经理和他的同事们纷纷感叹并得出一个结论,“只要想查你,谁都跑不了。”

  据称,之所以可以恢复所有数据,稽察部门依靠的是一个类似U盘一样的东西,连格式化硬盘都没有用。

  而从事前数据监测角度来说,交易所与证监会的联动机制无疑更加关键,这是监测“硕鼠”的最有效武器。据了解,此次沪上基金老鼠仓事件就是上交所通过本所的“大数据”监察系统,监测到交易异常后上报证监会的,但这一说法并未得到上交所的回应。

  实际早在2009年,上交所就曾有过利用“大数据”设置“捕鼠器”的设想。时至今日,系统日趋完善,基本原理为通过建立相关模型,设定一定的指标预警,即相关指标达到某个预警点时系统会自动警示。

  在交易所依法设立的证券交易监控系统中,上交所移动指标分为四大类72项,敏感信息分为三级,共11大类154项,其监控室中配有十余人进行实时监控。

  而深交所方面则建立了九大报警指标体系,合计204个具体项目,该“大数据”监测系统在此前的马乐案中发挥巨大威力。

  证监会监控系统揭秘

  除了在地方证监局增派人手之外,证监会稽查局今年更在技术系统进行了完善。

  早在今年4月,证监会就发布消息称,监管部门将建设市场信息传闻监测系统,基于云计算等技术,建立全面的虚假信息监测网络,对网上信息传闻进行快速、准确搜索与定位,实现对始作俑者的精准打击。经过理财周报记者调查探访,这个神秘的传闻监测系统也慢慢揭开了面纱。

  该系统以电子地图的方式在证监会内部系统网页上呈现,而地图上颜色的变化是这套系统的语言密码。颜色显示为蓝色的省,表示辖区内上市公司股票当天没有发生异动,颜色转为红色的地方则被关注得更多,是舆情集中的地区,颜色越深,受关注越多。把鼠标点到红色的区域就会显示,今天有多少只股票异动,有多少上市公司相关传闻以及重大信息披露。

  而完整的监管系统还包括股票股指监测,以及上市公司重大事件的监测。通过三个维度的信息,监察人员要判断消息对上市公司股价的影响,如果从中看出一些端倪,监察人员则将该信息设为“关注”。如果信息较为模糊,则将其设为收藏。这意味着短时间内监察人员不会处理该事件,但是会监督该事件是否持续再做定义。

  被关注的案件由各地方证监局负责处理,针对这些舆情信息,证监局需要反馈处理结果和意见,同时证监会稽查局也会下到地方,检查证监局各项工作。如果发现确实有人为操纵市场痕迹,由监管部门下调查函给交易所,启动账户调查。

  对于被监管账户,有消息称交易资金要在100万以上,也有一说为30万。在明确了调查对象后,在交易所监控下买卖的相似性账户,很容易抓出真正的始作俑者。在马乐案后,博时自己去查公司监测数据也可以发现其中端倪,但是监控的时长不一样,发现的问题都不一样,所以很多基金公司监测系统时效性依然存在漏洞。

  这样,由稽查部门与证券交易所建立了上市公司信息披露违法违规线索直接报送机制,交易所在日常监管过程中发现的上市公司违法违规行为和风险情况,直接报送证监会稽查局。

  同时,稽查部门与派出机构、上市公司监管等日常监管部门,进一步加大信息披露违法违规行为监管执法衔接联动,线索发现和立案查办更加灵敏快捷,查处效率效果也将进一步提升。

  据证监会人士介绍,今年博时基金经理马乐老鼠仓事件就是由这套监管系统挖出。当时深圳交易所在监控时发现,有异常账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,马乐通过操作自己控制的三个股票账户,先于或同期与其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  基金公司内控黑洞

  事实上,此前博时基金的风控系统一直为业内所津津乐道,博时基金前总经理何宝曾表示,公司建立了兼具制度、技术与执行三重保障特色的年金投资风险管理机制,全面而严格地进行风险控制。如2009年,博时基金与网御神州公司合作开发日志审计系统协助完善企业内控。

  通常基金公司监测系统从设备类型、操作系统类型、应用类型、日志等级、性能、协议等不同角度为用户提供了全面监视IT网络安全的工具。

  对于集中存储起来的海量信息,SecFox-LAS可以让审计人员借助历史分析工具对日志进行深度挖掘、调查取证、证据保全。

  一位前证监会基金部领导告诉记者,事后博时基金自身的内控系统复查也监测出了马乐的操作手法。与证监会监管系统相比,博时基金内控系统关键问题在于监管周期的漏洞,“如果他们的系统能够放长一段检测周期,也能发现这个问题”。上述人士表示。

  基金公司内部控制工作应涵盖公司各项业务流程与业务环节,主要包括投资管理、信息披露、信息系统、财务系统、市场营销、监察稽核、劳动人事和行政管理等方面。

  据北京一家基金公司人士提供给记者的资料显示,基金公司的内控体系包含了各种制度章程的事先防范,定期与不定期检查、专项综合检查以及突击检查和视频录音监控等事中控制,最后则是提交分析报告、自查和改进体系等事后完善。

  该公司对投研业务的内控主要体现在《研究策划部内部管理制度》和《保密工作管理规定》。简言之,研究策划部门独立于负责投资决策和交易执行的相关部门,投资决策应有充分的投资依据,重要投资原则上要有详细的研究报告和风险分析支持,实行集中交易制度并建立独立的集中交易室,建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。

  一位上海的基金人士则对理财周报记者表示,今年以来,随着债市黑幕以及老鼠仓事件不断曝光,基金公司内控部门已经提高了监测标准,最明显的变化则是对于基金经理买卖交易数据以及通讯记录等同一时间窗口进行延长监测。

  “毕竟出了问题是基金公司自己内控部门负责。”另外一些基金公司则对记者表示,由于公司内控体系执行标准一直很高,所以并未有任何变化。

  除此以外,证监会基金部则由二处对投资基金投资事务的监管,现任处长付惟龙,其运用的监测工具为中国证监会基金部综合监管系统(Fund and Institutions Regulatory and Surveillance Task,简称FIRST系统)。这套系统2012年4月正式上线,由证监会基金监管部与北京济安金信科技公司联合开发,据济安金信方面表示这套系统的建设内容分为4个层次:搭建完整的基础数据、建立面向监管业务的综合支持模块、搭建综合分析、预警模块以及搭建扩展功能模块。FIRST系统以量化分析的方式对基金投资交易的结果进行主动核查并对异常进行预警,针对基金公平交易行为进行电子化监管。

  地方证监局扩权

  新疆证监局异地督办,标志证监会将部分职能下放,以及监管层对内幕交易打击的决心。

  去年6月底,证监会在上海召开稽查执法联席会议。会议上,相关高层表示要加大证券违法刑事的追责力度,具体操作中的手段,重点提及两大交易所、各证监局联动监管。其中,交易所负责数据监控,各地派出机构负责所辖上市公司的追踪监管,一旦两端出现相关联,如一家上市公司停牌异常、复牌前后出现数据交易,证监局可以异地督办,证监会也会依据情况适时派遣稽查人手。

  自今年起,这种新型监管模式在证券监督系统逐渐开展。若按此推论,本次由新疆证监局异地督办,或与注册在新疆的上市公司有关。不过,证监局侦查也表明证监会对派出机构的职责、权力正逐渐下放。

  今年7月,拟上市公司美思德的辅导验收工作被江苏证监局否决,这成为首例辅导期内就被强制退回的案例。8月底,浙江证监局对民族证券的两位保代出具警示函,原因是两人对上市公司的持续督导并未勤勉尽责,在以前,保代的处罚都由证监会直接管理。

  为了贯彻证监会的下放思路,近些年证监会对派出机构的人员做出了相当大的调整。证监局的系统中,出于落实政策与当地监管工作的持续开展,一般局长是由会里系统委派,副局长由局长助理升职。不过,近些年证监会派驻不少人员进入各地派出机构,出任第一副局长的职位,初衷是将权力下放更加平稳。

  早前,证监会就委派李明、陈飞、马树卿、巩海滨、茅剑、韩少平、李筱强等部门干部分别到深圳、山东、重庆、四川、湖南、广东、上海等地出任副局长,提前一步为后续系统委派的局长做好探路。

  去年6月,原创业板发行监管部主任张思宁赴任上海,同期的原上市部副主任严伯进,接替李筱强的第一副局长位置。新任局长、副局长职位都由证监会核心部门人员空降,业内不少人士解读为加强监管上海的机构,以及推进本地企业的上市计划。

  证监会加速渗透地方

  近三年,证监会与派出机构的人事经历了史无前例的大调整。这场从上而下的变化,导致监管职能与思路一定程度上发生转变。

  2011年,时任证监会主席尚福林卸任,证监会系统内部掀起一股“新老交替”的人员转变潮。黎晓宏接替李小雪的纪委书记职位,刘洪涛出任投保基金公司董事长职位,庄穆、周明分别任职投保基金公司总经理,中登公司总经理。

  据了解,大变革的原因是证监会的目标转变,许多高层在系统内都任职将近10年,在实现综合治理并平稳过渡几年的任务后,国务院认识到证券市场已到新的发展阶段,需要新政策的设计与实施,因此要求证券系统在人事方面做出相应调整。

  为此,证监会内部进行公开竞聘,不少符合要求的官员上位,同时,将部分权力下放,也派出不少人员进入各地证监局出任第一副局长。

  自去年起,各地证监局的局长先后交接。其中,素有最严派出机构之称的江苏、深圳、山东等三地尤其引人注目。

  去年4月,王明伟赴任江苏证监局长一职。此前,王明伟曾担任工行总部副处长、处长、证监会国际部副主任,2007年起,其在河南证监局先后任职副局长、局长。直至2012年,王明伟结束河南的5年任期,被调至江苏继续任职。

  无独有偶,去年5月,深圳证监局也迎来了新一任的负责人。原局长张云东因年龄正式退休,职位由原证监会行政处罚委员会副主任焦津洪接任。

  而最令人瞩目的,是今年山东证监局的高层调整。原局长徐铁因年龄退休,就在上月其继任者正式出炉,原创业板部主任冯鹤年接棒执掌。资料显示,冯鹤年在证监会系统工作多年,去年7月接替赴上海证监局的张思宁掌舵创业板部。

  业界普遍猜测,冯鹤年的调任与前任证监会主席郭树清不无关系,郭树清现任山东省长,到山东后大力推行当地金融改革与企业上市。实际上,尽管地方的经济绩效,如机构改革、企业上市一般由金融办推动,但审核权在证监局、银监局手中。冯鹤年此番前往山东,让人对当地政府与监管机构的联动抱以期待。

  然而,在完成地方人员安顿后,证监会的系统却再掀变动风向。不同于两年前的人事交替,此番将是大刀阔斧的部门重构。

  具体的拆分思路,为发行部和创业板部合并,机构部、基金部、期货二部合并,新增再融资监管办、债券监管办、私募基金监管办,以及产品创新监管办。如此一来,证监会的职能将由过去的重审核转变为重监管。这一方案还有待调整,并需要高层批准。

消息称汇添富蓝筹稳健的基金经理苏竞被调查

汇添富蓝筹稳健的基金经理苏竞。

  年末的基金业好不热闹:基金排名战激战正酣,互联网金融高烧未退,“捕鼠”行动又是山雨欲来风满楼。

  近日有多家媒体报道,上海5家基金经理因涉嫌“老鼠仓”正在协助调查。“五鼠”消息一出,让整个基金业的道德底线再次受到拷问。据知情人透露,证监会此次“捕鼠”行动,得益于利用大数据进行数字稽查。究竟哪些基金公司藏有“硕鼠”?“捕鼠”行动最新进展如何?《每日经济新闻》记者对此展开了全方位调查了解。

  近日,上海基金业深受 “五鼠”困扰。11月27日晚,一则题为“传上海基金公司5人被监管部门带走协助调查”的报道在业内砸下重磅炸弹,多家基金公司陷入“老鼠仓”传闻。

  不过,《每日经济新闻》记者了解到,除原汇添富基金经理苏竞被证实协助有关部门调查之外,其他四家基金公司尚无确切消息。

  近年来,监管部门和交易所开始利用大数据,通过数字稽查,筛查出了大量“嫌疑账户”,对市场产生了很大震慑。

  上海基金业陷“鼠患”

  11月29日,证监会在新闻例会上对沸沸扬扬的 “上海基金公司老鼠仓事件”进行了回应。证监会新闻发言人张晓军表示,近期根据交易所日常核查发现的线索,证监会对个别基金公司旗下管理的部分基金和账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况进行调查,目前相关案件仍在调查中。

  上述回应证实有基金公司和基金经理“涉鼠”正在协助调查,并明确是“涉嫌利用未公开信息交易”,不过没有对具体基金公司和基金经理进行点名。所谓 “利用未公开信息交易”,就是业内通常所说的“老鼠仓”。

  随着“五鼠”传闻持续发酵,原汇添富基金经理苏竞首先浮出水面。

  “苏竞被查是比较确实的,但听说后续还有。”有基金经理对《每日经济新闻》记者表示。记者通过多方核实了解到,原汇添富基金经理苏竞被要求协助调查已基本确定。

  而媒体报道的另外4家 “涉鼠”基金公司,均受到相关公司一一否认。

  对此,有接近监管部门人士告诉记者,所谓“五家”基金公司很可能是乌龙,只是该传言正好与苏竞被查时间点重合,进而引发一连串猜想。“要真正查实一个有问题的基金经理,工作量是很大的,从发现线索到找到证据可能需要好几个月时间。”

  此外,上述证监会发言人也否认了“带走基金经理”一说。其表示,证监会作为行政执法部门,没有权力“带走”,只能根据交易所核查发现的线索要求基金经理协助调查。

  苏竞被调查基本确定

  苏竞是在11月23日(被查传言爆发一周之前)卸下基金经理职务的。当日,汇添富基金发布基金经理调整公告称,苏竞同时卸下汇添富均衡增长股票爱基净值资讯基金、汇添富蓝筹稳健混合爱基净值资讯基金两只基金的基金经理职务。

  此前,汇添富曾否认基金经理被调查,称所有基金经理均在岗。不过,记者经多方消息确认,苏竞确实受到监管部门调查。实际上,已经离职的苏竞被调查,这与汇添富“所有基金经理均在岗”的回应并不冲突。

  苏竞是汇添富的资深基金经理,加盟汇添富时间长达7年,担任基金经理也有6年之久。简历显示,苏竞曾任上海申银万国[微博]证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司[微博]高级行业研究员、博时基金[微博]管理有限公司高级行业研究员等,2006年9月加入汇添富基金公司,任高级行业分析师,2007年10月开始正式担任基金经理职务。

  从历史业绩来看,苏竞曾管理的多只偏股型基金都取得过不错的成绩,其中管理时间最长的汇添富优势精选混合爱基净值资讯基金在大多数年度排名同类基金前列,在其接管后的2008年,该基金即获得中国基金业“金牛奖”。苏竞于今年5月已卸任该基金的基金经理。

  苏竞管理的另一只产品汇添富均衡增长同样有着较为稳健的业绩,2008年因其抗跌稳健的表现获得“金牛奖”,同时该基金也是汇添富公司规模最大的基金,截至今年三季度末规模达到145亿元。

  数字稽查初显威力

  近年来,不少基金公司开始推行量化投资。而与此同时,监管部门和交易所也开始利用大数据,通过建模等方法在海量的交易数据中寻找隐秘的违规行为,这被称为“数字稽查”。

  其中,交易所的监察系统已成为抵御“老鼠仓”的第一大防线。自今年6月原博时基金经理马乐因涉嫌利用非公开信息交易被调查后,交易所再次利用监察系统发现基金经理违规问题。

  今年初,深交所交易监控系统查出有两个账户与博时精选的持仓高度重合,进而发现基金经理马乐涉嫌违规的问题。当时有媒体报道称,深交所初步筛查出了大量 “嫌疑”账户,有待后续一一跟进调查。这一神秘而强大的监控系统一时间震慑市场。

  在2010年之前,交易所监察工作主要关注点在于上市公司内幕交易行为和操纵市场行为,对于金融机构“老鼠仓”行为几无涉及。这段时间被曝光的基金“老鼠仓”要么是受到举报,要么是证监会在现场检查中发现端倪。

  近年来,随着硬件系统和监察理念的不断提升,监管部门的稽查能力得到了极大提高。证监会透露,目前各证券期货交易所均全面建立预警驱动、信息驱动相结合的异常交易监察模式,打造了性能先进、精准高效、国际一流的市场监控系统,形成了多渠道、多层次的案件线索分析发现机制,通过不断强化扫描监测和风险排查,案件线索发现和报送的及时性、精准度不断提高。

  据深交所披露,深交所监察系统可同步实现超过204个报警指标、300项实时与历史统计查询、60余项专用调查分析、100多种监管报表监测分析等功能,每年处理的各类实时报警信息14万余次,平均每个交易日处理报警600余次,全天可处理超过1亿笔以上的成交记录,峰值处理能力达2.5万笔/秒,可在线保存20年以上的明细和统计数据,存储数据量可达40TB。

  “通过契合监管实际的智能化分析功能,监察系统能够帮助监管人员及时发现严重违规行为的线索,锁定异动账户,提供准确证据,为证监会严厉打击和惩处证券市场违法违规行为提供了强有力手段。”深交所方面称。

  与此同时,交易所与证监会之间也形成了快速处理机制:交易所在监控过程中发现异常账户后将直接报送证监会稽查部门。

  另一方面,证监会对于基金公司内部信息也基本处于完全监控状态。据某基金公司IT部门人士称,上述监察系统对于基金公司内部邮件、通讯以及一切在电脑上操作过的“动作”都能监控和追溯。“监管部门想要查的话,基金公司是没有什么秘密可言的。”

【作者: 李晶 郑鹏远 蔡俊】 (责任编辑:赵路)

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