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证监会频吹风退市制度改革 明确四大目标

  核心提示:针对欺诈上市的重大违法行为,明确《证券法》关于重大违法暂停上市规定的操作性安排将“害群之马”清除出场“针对欺诈上市的重大违法行为,明确《证券法》关于重大违法暂停上市规定的操作性安排。”证监会新闻发言人邓舸23日表示。

  作为资本市场的一项重要制度,退市制度一直被各方所诟病,一个重要的原因是市场上屡屡出现“不死鸟”。

  这一现象引起监管层的长期关注。

  在中国证监会近日召开的研究部署学习贯彻新国九条会议上,证监会主席肖钢指出,要抓紧启动新一轮退市制度改革,推出市场化多元化常态化的退市制度,对符合退市条件的公司严格退市,对欺诈发行的上市公司实行强制退市,支持上市公司根据自身需要实施主动退市。

  市场人士表示,作为股市新陈代谢机制的有机组成部分,在新股发行体制紧锣密鼓推进市场化改革的同时,退市制度也应进一步完善细化,必要时需加快退市制度改革步伐。

  众所周知,为了弥补原有制度的缺陷,沪深交易所于2012年6月推出退市制度改革,在调整、改进上市公司退市制度的细则中,增添了衡量指标,细化了相关标准,设置了退市通道,规定退市公司可进入股转系统交易。这一系列举措,让*ST炎黄、*ST创智两只ST股相继退市,上市近17年的*ST长油也将于今年6月摘牌。

  “为进一步健全完善资本市场基础功能,实现上市公司退市的市场化、多元化和常态化,证监会从资本市场现阶段的实际出发,总结经验教训,在征求各方意见的基础上,研究推动相关退市制度的改革措施,作为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》的具体举措。”邓舸表示。

  他同时介绍,本次退市制度改革的主要目标,一是丰富退市的内涵,为依据自身发展战略、利益等考虑,有自主退市需求的公司提供多样化、可操作的路径选择;二是针对欺诈上市的重大违法行为,明确《证券法》关于重大违法暂停上市规定的操作性安排,将“害群之马”清除出场;三是保持退市制度的严肃性,进一步抑制绩差股炒作,增强市场的有效性;四是改善退市的内外部制度环境,维护公司稳定、投资者稳定、市场稳定和社会稳定。

  至于南纺股份(行情,问诊)是否该退市,邓舸表示,推进退市制度改革是资本市场发展中的重要任务,也是一个不断完善的进程。”证监会已充分关注到市场对于南纺股份追溯调整后连续亏损是否应直接退市的讨论。证监会将以维护投资者利益为中心,继续研究完善退市制度,建立市场化、法制化和常态化的退市机制。

  证监会新闻发言人邓舸23日表示, 为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号),提高证券期货服务业竞争力,促进中介机构创新发展,证监会发布了《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》,明确了今后一段时期推进证券经营机构创新发展的总体原则、主要任务和具体措施。

  他表示,实施业务牌照管理作为推进证券经营机构创新发展一项重要措施,证监会正在根据市场和行业情况,按照“牌照管理、业务交叉、规则统一、功能监管”的原则,研究制定并修改有关规则,将适时公开征求社会意见。待有关规则出台后,即启动新设证券公司的审批工作,进一步放开牌照管理。

  4家券商2家发行人6名个人被采取监管措施,海际大和被暂停受理3个月证券承销业务,东吴证券(行情,问诊)和海通证券(行情,问诊)被“出具警示函”、“监管谈话”,东北证券(行情,问诊)被“监管谈话”

  5月23日,中国证监会通报新股发行承销检查结果处理情况,决定对违规的机构和个人采取相应的监管措施。

  据中国证监会新闻发言人邓舸介绍,今年年初,中国证监会组织对新股发行承销过程进行了检查,检查发现,在我武生物(行情,问诊)、良信电器(行情,问诊)、炬华科技(行情,问诊)、天保重装(行情,问诊)、慈铭体检(行情,问诊)、天赐材料(行情,问诊)等6家新股项目发行承销过程中,存在未按事先披露的原则配售股票、向禁止配售的关联方配售、干扰投资者报价、向投资者提供超出招股书范围的发行人信息等违反公平、公正原则的行为。

  上述违规行为涉及4家证券公司、2家发行人和6名个人。

  经查,海际大和在我武生物项目承销过程中,其副总经理陈永阳、投资银行一部总经理计静波在询价敏感时间段内,私下与投资者联系,该投资者参与报价并获得配售;在配售过程中,向不符合优先配售条件的投资者优先配售,事后倒签协议以满足优先配售条件。

  东吴证券在承销良信电器项目过程中,资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系,该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。

  海通证券在承销炬华科技项目过程中,向海通证券董事任职单位的关联公司配售股票,属于向禁止配售的配售对象配售股票的情形;海通证券在承销慈铭体检项目过程中,路演材料中有关发行人的信息超出招股说明书披露内容。

  国信证券在承销天赐材料项目过程中,张弢(研究所研究员)、甄艺(销售人员)擅自披露个人对发行定价看法,对投资者报价造成干扰。

  东北证券在承销天保重装项目过程中,投资价值研究报告及路演材料有关发行人的信息超出招股说明书披露内容。

  中国证监会根据《证券公司监督管理条例》、《证券发行与承销管理办法》的有关规定,拟对涉及两项违规、情节较为严重、社会关注度较高、市场负面影响较大的海际大和采取“3个月暂不受理其证券承销业务有关文件”、“责令处分有关人员”和“责令公开说明”的监管措施,对海际大和的计静波、陈永阳采取“出具警示函”的监管措施。根据《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》的规定,采取上述监管措施,需要事先告知当事人。证监会现已将相关内容告知海际大和,待相关程序履行完毕,将正式作出监管措施决定。

  对东吴证券采取“出具警示函”的监管措施,对东吴证券的杨庆林采取“出具警示函”的监管措施,对东吴证券的池梁采取“监管谈话”的监管措施。对海通证券采取“出具警示函”、“监管谈话”的监管措施,对慈铭体检采取“监管谈话”的监管措施。对国信证券的张弢采取“出具警示函”的监管措施,对国信证券的甄艺采取“监管谈话”的监管措施。对东北证券采取“监管谈话”的监管措施,对天保重装采取“监管谈话”的监管措施。上述决定已正式下发至相关当事人。

  此外,针对上述情形,证券业协会还将对相关违规主体采取自律监管措施。

  邓舸强调,推进新股发行体制改革进程,中国证监会将按照监管转型的要求,更加突出事中监管和事后追责。发行人在新股发行过程中,应严格按规定履行信息披露义务;承销商应强化内部控制制度建设,加强内部管理和责任追究,切实保证询价、配售的公平、公正,不搞暗箱操作和利益输送。今后,中国证监会将持续强化新股发行的过程监管、行为监管,发现违法违规行为或存在异常情形的,将责令暂停或中止发行,同时强化责任追究,坚决打击违法违规行为,促进市场参与各方守法合规,切实维护市场稳定健康发展。

  至于奥赛康(行情,问诊)事件的最新进展,邓舸表示“仍在处理过程中”。

  证监会新闻发言人邓舸23日在新闻发布会上表示,本次退市制度改革的主要目标,一是丰富退市的内涵,为依据自身发展战略、利益等考虑,有自主退市需求的公司提供多样化、可操作的路径选择;二是针对欺诈上市的重大违法行为,明确《证券法》关于重大违法暂停上市规定的操作性安排,将“害群之马”清除出场;三是保持退市制度的严肃性,进一步抑制绩差股炒作,增强市场的有效性;四是改善退市的内外部制度环境,维护公司稳定、投资者稳定、市场稳定和社会稳定。

  他介绍,证监会16日发布实施修订后的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》。目前,证监会正抓紧组织修订创业板首发招股说明书准则和申请文件准则等配套规则,并尽快公开发布。在审企业将根据上述规定一并修改更新申报材料。

  邓舸透露,待有关规则出台后,即启动新设证券公司的审批工作,进一步放开牌照管理。

  证监会同日发布了第十六届主板发审委完成例行换届的消息,还对上市公司2013年年报披露相关情况进行了通报。

  39家公司被实施退市风险警示

  邓舸表示,证监会第十五届主板发审委于近期任期届满,日前,按规定程序,证监会聘任了第十六届主板发审委委员。本次换届属于例行换届,根据有关规定,证监会决定,聘任25人为中国证监会第十六届主板发审委委员。

  本次主板发审委例行换届,新聘委员中大幅增加了来自买方的代表,委员结构更趋均衡。选聘部分来自买方代表的委员,是为了贯彻落实证监会以信息披露为中心的监管理念,加强信息披露需求方的委员力量,促使发行人进一步提高信息披露质量。

  邓舸在通报上市公司2013年年报披露相关情况时表示,截至4月30日,沪深两市共2537家上市公司,除博汇纸业行情问诊)、ST成城行情问诊)、*ST国恒行情问诊)3家公司未按期披露年报外,其余2534家均披露了2013年年报。按照证券交易所《股票上市规则》有关规定,39家公司被实施退市风险警示(*ST),包括触及净利润指标34家,触及净资产指标1家,触及审计意见指标3家,触及规范类指标1家;4家公司因触及净利润或净资产指标被暂停上市;5家公司被实施其他风险警示(ST)。

  根据证监会《年报准则》有关规定,上市公司年报被会计师事务所出具非标准意见的审计报告,公司董事会和监事会应当就所涉及事项作出说明。上述2534家公司年报中,共84家被出具了非标准意见的审计报告,占比3.31%,其中带强调事项段的无保留意见22家,保留意见57家,无法表示意见5家。

  研究推动相关退市制度改革措施

  在回答关于南纺股份行情问诊)是否应该退市的提问时,邓舸表示,经核实,2012年4月28日,南纺股份披露了2011年度报告和关于前期会计差错更正的公告。前期会计差错更正后,公司2006年至2011年连续六年亏损。据此,2012年5月3日起,上交所依据《股票上市规则》,对南纺股份实施了退市风险警示。此后,公司公布的2012年、2013年年报显示公司连续两年盈利,由此,公司未出现《股票上市规则》所规定的暂停上市和终止上市情形。

  邓舸表示,推进退市制度改革是资本市场发展中的重要任务,也是一个不断完善的进程。证监会已充分关注到市场对于南纺股份追溯调整后连续亏损是否应直接退市的讨论。证监会将以维护投资者利益为中心,继续研究完善退市制度,建立市场化、法制化和常态化的退市机制。

  在回答证监会在推进退市制度改革方面有哪些最新进展的问题时,邓舸介绍,为进一步健全完善资本市场基础功能,实现上市公司退市的市场化、多元化和常态化,证监会从资本市场现阶段的实际出发,总结经验教训,在征求各方意见的基础上,研究推动相关退市制度的改革措施,作为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》的具体举措。

  邓舸说,为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,提高证券期货服务业竞争力,促进中介机构创新发展,证监会发布了《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》,明确了今后一段时期推进证券经营机构创新发展的总体原则、主要任务和具体措施。实施业务牌照管理作为推进证券经营机构创新发展一项重要措施,证监会正在根据市场和行业情况,按照“牌照管理、业务交叉、规则统一、功能监管”的原则,研究制定并修改有关规则,将适时公开征求社会意见。待有关规则出台后,即启动新设证券公司的审批工作,进一步放开牌照管理。

  南纺股份(行情,问诊)的50万罚单,无疑让市场震动。

  “这反映的是一个个案,但归根究底还是违规成本问题。”一位监管层人士对记者指出。

  南纺六连亏难退隐衷

  除了50万罚单与3亿造假的不对等之外,南纺股份所涉及到的追溯重述退市问题,更是多年来让A股监管者两难的问题。

  首先,南纺股份的造假出现在2012年以前,其在2006年至2011年间会计更正之后,真实业绩为连续六年亏损。然而,在此后的2012年到2013年间按照目前年报显示,其连续两年盈利。

  这里面涉及到一条重要的规定,上交所《股票上市规则》对上市公司因追溯调整出现亏损的处理有三方面的规定:一是第13.2.1条第(一)项所规定的,因追溯重述导致最近两年连续亏损的,对公司实施退市风险警示;二是第14.1.1条第(一)项所规定的,实施退市风险警示后的下一年度继续亏损的,公司暂停上市;三是14.3.1条第(一)项所规定的,暂停上市后,公司下一年度在净利润、净资产、主营业务收入、审计意见类型等方面不符合恢复上市条件的,其股票将被终止上市。

  而南纺股份按照上述规定来处理,在2012年5月3日起的退市风险警示后,未被实施暂停上市和终止上市。

  这条规定的出炉有其实践的来源。如果将视线拉回到2002年,当时的ST生态追溯重述后连续三年亏损,曾被作出直接暂停上市的决定,那时的市场特别是投资者反应强烈。

  因而,此后《股票上市规则》做出了修改,对追溯重述导致连续亏损的情形,首先设置了退市风险警示环节,以及时向市场和投资者提示风险。此后是否暂停和终止公司股票上市,主要取决于公司接下来的经营和财务状况。

  这实际上是一种对现有上市公司股东权益与历史公司情况的权衡。

  “你让他退市是解气了,或者赔偿也是针对12年以前的股东,但是现在的股东怎么办?”一位市场人士就指出,“比如ST生态的股东,历史事项延伸到现在才发现,后期的股东不知情,如果对公司作出退市等处罚,对于公司现有中小投资者怎么办?”

  “现行《股票上市规则》未将追溯重述导致连续三年及三年以上连续亏损作为直接退市情形,是按照平稳推进上市公司退市、妥善保护投资者权益的原则,结合退市制度实践经验而进行的综合考虑。追溯重述导致的连续亏损通常是偶发的、突发的,持有公司股票的投资者在公司公告追溯重述后的财务数据披露前,并不知道公司存在退市风险。如果公司股票直接被暂停和终止上市,对投资者特别是中小投资者而言,将缺乏必要的缓冲和准备。”证监会新闻发言人邓舸在5月23日指出。

  诉讼维权制度待进

  不管是历史股东,还是现有股东,其权益都同样需要保护。

  这就涉及到目前A股的中小股东诉讼机制问题。如果一位曾经研究过国外经验的监管层人士就指出,在美国很多类似的事情都是由法院来解决,由中小股东向大股东提出诉讼,证监会更多是对信息披露和交易等行为进行监管。

  然而他山之石,并不能全然照搬至A股,集体诉讼机制的缺失、证券案件司法审理的难度等等,都让中小股东诉讼维权显得艰难。

  但是至少在南纺股份上,诉讼或是可行之路,首现其已经具备了行政处罚的起诉前置条件,符合立案程序。

  再者,其所涉及到的虚假陈述,是目前在证券类维权诉讼中胜诉概率较高的类别,其相关的司法解释等条件也更为完备。

  然而,对于中小股东的诉讼维权还需要更多的推动。目前A股的公益诉讼机制已经建立,但仍鲜有案例。此外,据21世纪经济报道记者了解,目前证监会法律部正在与最高院合作研究,如何进一步支持中小股东诉讼维权的相关措施。

  但是回到退市制度本身来说,其需要改进的地方还很多,而且需要更快的推进。

  在目前证监会落实新“国九条”的规划中,退市制度进一步改革已经被明确提出,这一次的退市制度改革会有不同。

  根据证监会在23日的表态,新一轮退市改革的目标有四个。

  一是丰富退市的内涵,为依据自身发展战略、利益等考虑,有自主退市需求的公司提供多样化、可操作的路径选择。

  二是针对欺诈上市的重大违法行为,明确《证券法》关于重大违法暂停上市规定的操作性安排,将“害群之马”清除出场。

  三是保持退市制度的严肃性,进一步抑制绩差股炒作,增强市场的有效性。

  四是改善退市的内外部制度环境,维护公司稳定、投资者稳定、市场稳定和社会稳定。

  其欺诈上市明确直接退市的提法,值得注意。

  “这反映的是一个个案,但归根究底还是违规成本问题。”一位监管层人士对记者指出。

  连续5年虚构利润3.4亿,并连续6年亏损,近日被处罚的南纺股份(行情,问诊)成为市场焦点,对于为何没有被直接退市更引发热议。昨日证监会回应称,已关注到市场对于南纺股份追溯调整后连续亏损是否应直接退市的讨论。证监会将继续研究完善退市制度,建立市场化、法制化和常态化的退市机制。

  将完善退市制度清除“害群之马”

  5月19日,证监会主席肖钢在学习新“国九条”的工作会议上表示,要抓紧启动新一轮退市制度改革,推出市场化多元化的退市制度,严厉打击上市公司财务造假和欺诈发行的行为。

  证监会新闻发言人邓舸表示,研究推动相关退市制度的改革措施,是落实新“国九条”的具体举措。未来要丰富退市的内涵与可操作路径选择,同时针对欺诈上市的重大违法行为,明确《证券法》关于重大违法暂停上市规定的操作性安排,将“害群之马”清除出场。

  南纺股份于2001年在上交所上市,从事医药、煤炭等化工原料、会展等进出口批发业务,上市12余年有6年连续亏损。今年5月17日,南纺股份发布公告称,公司在2012年3月23日收到证监会下发的《调查通知书》,并于2014年5月15日收到证监会下发的《行政处罚决定书》。根据《行政处罚决定书》,2012年4月28日,南纺股份披露了2011年度报告和关于前期会计差错更正的公告。前期会计差错更正后,公司2006年至2010年连续五年虚构利润3.44亿元,并于2006-2011年连续六年亏损。据此,2012年5月3日起,上交所依据《股票上市规则》,对南纺股份实施了退市风险警示。

  未触及现行直接退市条款

  5月20日,上交所发布《关于南纺股份信息披露相关事项的问询函》,要求南纺股份核实2006-2010年期间的会计差错追溯调整及信息披露情况,包括是否存在其他应调整而未调整的事项以及是否存在股民索赔等诉讼情况,并对未来可能面临的诉讼风险进行分析。

  21日,南纺股份回复称,截至目前,公司已完成全部追溯调整事项,不存在其他应调整而未调整的事项。同时,日前有报道称“已有公司股东向律师申请准备向南纺股份索赔”,经核实,公司目前尚未收到法院送达的与索赔相关的诉讼文件,因此对公司产生的影响尚无法确定。

  南纺股份近日发布2014年一季度报显示,该公司一季度净亏损5516.7万元。然而,该公司于2012年和2013年连续两年盈利,按照现行《证券法》和《股票上市规则》,无法对其实施暂停上市或者直接退市。

  证监会新闻发言人邓舸表示,现行《股票上市规则》未将追溯重述导致三年及三年以上连续亏损作为直接退市情形,是按照平稳推进上市公司退市、妥善保护投资者权益的原则,结合退市制度实践经验而进行的综合考虑。

  “如果公司股票直接被暂停和终止上市,对投资者特别是中小投资者而言,将缺乏必要的缓冲和准备”。邓舸称,追溯重述导致的连续亏损通常是偶发的、突发的,持有公司股票的投资者在公司公告追溯重述后的财务数据披露前,并不知道公司存在退市风险。

  “当时看光伏市场环境不好,我就清仓了,幸亏当时及时割肉,要不然就亏大了。”一位投资者在得知*ST超日(行情,问诊)暂停上市的消息后如是说。

  在*ST超日发行的“11超日债”宣告违约后,*ST超日的退市预期与日俱增。日前,深交所发布公告称,*ST超日因2011年、2012年、2013年连续三个会计年度经审计的净利润为负值,根据相关规定,深交所决定该公司股票自5月28日起暂停上市,同时,其发行的“11超日债”自5月30日起终止上市。

  这是今年继*ST长油拟退市以来,引发市场强烈关注的第二个拟退市的案例。众所周知,终止上市作为一项退出机制,是资本市场市场化运作的一项基础性制度。上市公司的退市和上市一样,是一项正常的市场行为。但长期以来,复杂的退市程序,较长的退市周期,让上市公司钻了空子通过各种手段调节利润以规避退市,导致上市公司“停而不退”,并由此引发了“壳资源”的炒作,以及相关的内幕交易和市场操纵行为,不仅在很大程度上影响了市场的正常秩序,也同时也让投资者难以形成理性的投资理念。

  据深交所投资者教育中心的数据显示,近十年来,我国资本市场的年平均退市率不足1%;而美国纳斯达克的退市率为8%,纽约证券交易所的退市率为6%,英国AIM的退市率更高,大约为12%,每年超过200家公司从该市场退市。

  在具体操作中,退市的情况可以分为两大类,一类是上市公司因战略发展需要、兼并收购等原因自主退市、自然退市;另一类是违法违规或者不再满足上市标准而强制退市。对于像*ST长油、*ST超日这些已经满足退市条件、连续三年亏损的上市公司,该退市的就要按照退市规则执行,绝不能再让“乌鸡变凤凰”的现象屡屡发生。

  要进一步推进退市制度的执行,必须进一步完善退市制度,堵住相关财务标准的漏洞;但更重要的在于按照市场化的方向,一方面斩断地方政府和上市公司的血肉关系,从上市的“源头”入手,不搞地区、行业上市平衡,打破各个利益主体的链条,让上市符合市场化选择;另一方面,公司在终止上市之后重新上市,要不低于IPO的要求和标准,不给已终止上市而寻求再上市的公司开设绿色通道,在平等和公平的条件下完成所有上市的手续。同时,对于投资者的投资理念,应注意做市场化方向的引导。

  值得注意的是,自今年以来,监管层对于退市制度的推进可谓是不遗余力。证监会主席肖钢在不同场合多次表态要建立起市场化、多元化、常态化的退市机制;日前发布的新“国九条”中,对于退市有了进一步的强调,并明确“对欺诈发行的上市公司实行强制退市”,被业内所广泛赞许。

  吐故纳新,有进有出,方能让A股市场形成一池源头活水,源远流长。退市制度应当从细节入手、从个案入手,逐步推进,最终形成一个健康的市场进出循环机制。

  证监会将尽快公布创业板首发招股说明书准则和申请文件准则等配套规则

  23日晚间证监会再发第二十五批8家预披露名单。其中,2家拟在上交所上市,1家拟在中小板上市,5家拟在创业板上市。加上此前二十四批披露的373家,目前已有381家企业披露招股说明书。

  市场人士表示,预披露时点的再度提前,进一步拉长了发行人接受公众和社会各界监督的时间,让新股发行工作更加公开透明。“受理即披露”的举措,意味着拟上市公司的财务数据和经营状况都将更早地暴露在媒体和公众面前,给发行人和中介机构带来的压力是不言而喻的。

  如日前有媒体报道某家预披露企业涉嫌商业贿赂。

  “审核过程中无论任何时点,对于发行人涉嫌违法违规行为的举报,我们将按照既定的信访程序进行核查。”证监会新闻发言人邓舸表示。

  他同时介绍,证监会已经建立审核与稽查联动机制。如果发现发行人涉嫌违法违规重大问题并有明确线索的,立即移交稽查部门介入调查。

  “为维护正常的审核秩序并节约有限的监管资源,我们也希望媒体和社会公众在参与社会监督时以事实为依据提供明确具体的线索。”邓舸说。

  随着“受理即披露”这一举措的实行,也在一定程度上使得终止审查和中止审查的公司数量不断增加。

  根据证监会最新公布的数据,截止到5月22日,有45家企业处于终止审查状态。而处于中止审查的企业为57家。

  据证监会介绍,中止审查分为四种情形:情形一是申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的;情形二是发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的;情形三是对发行人披露的信息存在质疑需要进一步核查的;情形四是发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的。

  记者查阅上述57家中止审查的企业,其中,属于第二种情形的有21家,第四种情形的有36家。

  与此同时,根据证监会最新公布的名单,IPO排队企业为605家,其中,拟在深交所创业板上市的企业为209家。

  而值得关注的是,5月16日,证监会正式发布实施修订后的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》。《办法》适当放宽了财务准入指标,取消持续增长要求,简化了其他发行条件。

  在这一背景下,拟在创业板上市的排队企业是否需要更新材料?对此,邓舸介绍,目前,证监会正在抓紧组织修订创业板首发招股说明书准则和申请文件准则等配套规则,并尽快公开发布。而在审企业将根据上述规定一并修改更新申报材料。

  清科研究中心研究员陈斐表示,创业板IPO的要求更宽松将增加创业板的供给,从长期看,一批好的、业绩佳的企业必将胜出,而一些经营状况差的企业必将淘汰,有助于扶持更多创新成长型企业上市良性竞争,铸就创业板动力。同时,从资本市场角度看,这是全面推进创业板市场改革的重要举措,进一步明确了创业板支持成长型、创新型中小企业的市场定位,有利于推动多层次资本市场体系建设。

  证监会昨日对上市公司2013年年报披露相关情况进行了通报。截至2014年4月30日,沪深两市共2537家上市公司,除博汇纸业(行情,问诊)、ST成城(行情,问诊)、*ST国恒(行情,问诊)3家公司未按期披露年报外,其余2534家均披露了2013年年报。目前,证监会已依法对3家未按期披露年报的公司立案。

  证监会新闻发言人邓舸表示,上述2534家公司年报披露后,按照证券交易所《股票上市规则》的有关规定,39家公司被实施退市风险警示(*ST),其中包括触及净利润指标34家,触及净资产指标1家,触及审计意见指标3家,触及规范类指标1家;4家公司因触及净利润或净资产指标被暂停上市;5家公司被实施其他风险警示(ST)。

  根据相关规定,上市公司年报被会计师事务所出具非标准意见的审计报告,公司董事会和监事会应当就所涉及事项作出说明。据介绍,上述2534家公司年报中,共84家被出具了非标准意见的审计报告,占比3.31%,其中,带强调事项段的无保留意见22家,保留意见57家,无法表示意见5家。

  证监会还通报对金谷源(行情,问诊)(000408,股吧)、新都酒店、博汇纸业、国恒铁路、ST成城等5家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。目前,证监会已对上述案件正式立案,案件正在调查过程中。

    昨日,在谈及创业板首发办法是否适用于目前在审的排队企业时,证监会新闻发言人邓舸指出,证监会正抓紧组织修订创业板首发招股说明书准则和申请文件准则等配套规则,并尽快公开发布,在审企业将根据上述规定一并修改更新申报材料。

    此外,邓舸还就十六届主板发审委换届、券商牌照管理等情况进行了通报。

    主板发审委换届完成

    邓舸指出,证监会第十五届主板发审委近期任期届满,日前,按规定程序,证监会聘任25人为第十六届主板发审委委员。其中,专职委员16人,分别是:邓瑞祥、刘志强、邢彪、杜兵、汪阳、陈翔、张永卫、张光毅、吴钧、林勇峰、姜业清、栗皓、曹冠业、袁建军、梁锋、操舰;兼职委员9人,分别是:许正宇、陈佩芬、李聚合、朱毅、余辉、曹茂喜、陶瑞芝、黄清、储钢汉。

    据了解,本次换届在委员来源方面作了调整,增加了市场买方的投资者代表,还邀请了香港证监会和香港交易所的各一名专家担任委员。邓舸表示,委员的代表性和专业领域更加广泛,所聘委员中大幅增加了来自买方的代表,委员结构更趋均衡,是为了贯彻落实证监会以信息披露为中心的监管理念,加强信息披露需求方的委员力量,促使发行人进一步提高信息披露质量。

    正制定券商牌照规则

    在今年证券经营机构创新发展研讨会上,多名官员和机构人士呼吁进一步放开券商创新,邓舸表示,为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,证监会发布了《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》,明确今后一段时期推进证券经营机构创新发展的总体原则、主要任务和具体措施。

    邓舸表示,实施业务牌照管理作为推进证券经营机构创新发展一项重要措施,证监会正在根据市场和行业情况,按照“牌照管理、业务交叉、规则统一、功能监管”的原则,研究制定并修改有关规则,将适时公开征求社会意见。待有关规则出台后,即启动新设证券公司的审批工作,进一步放开牌照管理。

    与此同时,针对近期有媒体质疑湘财证券与新湖集团签订的一笔股票质押回购交易协议违反相关规定,涉嫌为实际控制人关联方变相融资一事,邓舸表示,证监会已关注到此事。经初步核查,融出资金系湘财证券资产管理业务客户资金,暂未发现湘财证券自有资金参与该项股票质押回购交易。进一步情况正在核实当中。

    奥赛康(300361,股吧)事件仍在处理

    针对市场关心的奥赛康事件处理情况,邓舸表示, 奥赛康的有关情况目前尚在处理程序中。

    在发布会上,关于有媒体报道预披露的深圳共进电子股份公司涉嫌商业贿赂一事,邓舸指出,审核过程中无论任何时点,对于发行人涉嫌违法违规行为的举报,证监会将按照既定的信访程序进行核查。同时,证监会已经建立审核与稽查联动机制。

    “如果发现发行人涉嫌违法违规重大问题并有明确线索的,立即移交稽查部门介入调查。”他称。

    邓舸指出,为维护正常的审核秩序并节约有限的监管资源,证监会也希望媒体和社会公众在参与社会监督时以事实为依据提供明确具体的线索。

(责任编辑:赵路)

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