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中投审计真相?

白银大赛千万实盘资金派送中 2014-06-19 12:30:52 来源: 经济观察网 作者: 欧阳晓红

  “境外投资管理不规范、对境内机构管控不到位、财务管理比较薄弱”……这是中国主权财富基金的形象吗?

  该来的还是来了。6月18日,审计署2014年第5号公告揭开了中国投资有限责任公司(简称“中投”)不为人知的一面。虽然这与于2013年7月履新中投掌门人的丁学东无关,因为5号公告指的是中投2012年度资产负债损益的审计结果。

  丁学东正试图进一步改善中投的市场形象,为此中投在今年2月进行了一次对外形象调查。不过,发生了的事情总要去面对,不管是好是坏。正如审计署公告要求中投整改结束之后,向社会公告具体整改结果。

  审计署公告称,中投成立以来,不断建立健全投资制度,积极拓展外汇储备运用渠道和方式,多元化投资局面初步形成;在境内主要发挥汇金公司的出资人代表职责,积极推动国有金融机构改制。但审计也发现,中投境外投资管理和风险控制、境内所属企业及财务管理等方面存在一些不规范问题。

  这些不规范的问题主要涵盖三个方面。境外投资管理不规范,有的形成损失或面临损失风险首当其冲。

  诸如:2008年至2013年,中投公司境外投资中,6个损失项目、4个浮亏项目和2个面临损失风险项目存在管理人员失职、尽职调查不深入和投后管理不到位等问题;其他部分项目存在选聘外部管理人不够规范、未及时委派管理人员等问题。

  其次是中投对境内机构管控不到位,一些机构存在违规操作问题。

  审计署指出,汇金公司2011年未按规定进行资产评估,直接按成本价转让所持国泰君安股权,少获应得收益12.62亿元。

  另外,中投发展作为中投公司城镇化投资平台,经营定位以土地一级开发为主,但实际运转中大量进行二级开发,至2013年3月底累计投入82.82亿元用于房地产开发。

  第三是国务院要求建银投资向实业转型,但2009年至2012年,建银投资仍将大量资金投入房地产业和金融业,用于实业方面的投资仅占33%。而且,该公司2011年未按规定进行资产评估,买入上海银行股份有限公司股份2.96亿股。

  第四,银河金控2012年未按规定进行资产评估,出让银河证券股份6.29亿股。

  第五,中投信托2011年以来,为“四证”不全房地产项目发行信托计划融资9.49亿元,其中2012年发生3.49亿元。

  在上述列举的第二大类不规范问题中,“中投发展进行二级开发,至2013年3月底累计投入82.82亿元用于房地产开发”令人深思;包括“中投信托违规为'四证'不全房地产项目发行信托计划融资9.49亿元”亦令人诧异——其蕴含的风险受市场关注。

  而在第三类不规范问题中,审计署指出中投公司“财务管理比较薄弱,部分收支及账户管理不合规。”

  就此,审计署列举了六大具体事实。如:其一,中投公司部分私募基金投资收回的资金未纳入法定账簿核算,至2012年末形成账外资金1004万美元

  其二,中投公司2011年至2013年5月间,在已为员工缴纳基本医疗保险和购买补充医疗保险的基础上,又为职工个人实名购买重大疾病商业保险并代缴个人所得税共计3689.73万元,其中2012年发生1350.68万元。

  其三,中投公司2012年违反内部规定程序或在无相关业务依据的情况下,支付中介费用877.31万美元。

  其四,中投公司至2012年底,有66个休眠银行账户未及时清理。

  其五,汇金公司至2011年底,有24.92亿元应收股权转让收入未纳入账内核算,仅在财务报表附注中披露。

  其六,国泰基金2010年以来,使用假发票套取资金4330.04万元,用于账外支付销售人员奖励,其中2012年发生1793.25万元。

  此外,中投公司还存在人事管理与责任追究制度执行不严格、信息系统管理薄弱、境外投资会计政策不够审慎以及职工薪酬机制不完善等问题。

  最后,审计署表示,对审计发现的问题,中投正在组织进行整改,目前已制定、修订工作制度和业务流程29项,完善工作机制7项,并对相关责任人进行了处理。具体整改结果由中投公司向社会公告。审计发现相关涉嫌违法违纪事项,已移送有关部门进一步调查处理。

  不过,一位了解审计过程的资深人士称,这次公开中投审计结果有些令人意外,因为这并不是第一次对中投进行审计。中投作为国家主权财富基金有些操作有时很难用常规思路去判断,这其中难免会涉及国家利益、跨部门之间协调等问题。

(责任编辑:唐飞)

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