坚决查处重大违法犯罪行为

1评论 2016-12-27 09:50:36 来源:金融时报 3天狂撸22%利润!

  近期,中国证监会会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”,以打击促防范,以防范促守法。

  在此次行动中,一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处,一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。这是证监会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后,开展的第4批专项执法行动。

  “利用未公开信息交易违法行为(俗称“老鼠仓”)损害了市场投资者利益,抹黑了金融资管行业信誉,危害了整个行业健康发展,证监会对此类违法违规行为一直持零容忍态度,发现一起查处一起,坚决清除害群之马,绝不姑息。”证监会新闻发言人表示,今年以来,证监会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件,是目前证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。

  据记者了解,为确保专项执法行动取得实效,证监会稽查部门将会同公安部证券犯罪侦查局、中国证券投资基金业协会通过“严谨自律监管、严格行政执法、严厉刑事打击”三位一体的工作模式,继续强化行政执法与自律监管、刑事执法衔接工作,继续加大法治宣传和教育培训的工作力度,构建利用未公开信息交易的综合防控体系。下一步还会根据案件查处情况陆续通报专项执法行动工作进展及有关典型案例。

  值得一提的是,11月28日至12月2日,证监会与公安部联合组织了打击证券期货违法犯罪执法培训班。这是证券期货监管机关与公安司法机关强化执法合作机制,加大执法协作力度的一项工作安排,有利于交流办案经验,研判违法趋势,形成打击各类证券期货违法犯罪的监管执法合力。

  最近几年,随着我国资本市场快速发展,证券期货违法犯罪日趋复杂多样,严重危害正常的市场秩序。证监会积极加强与公安司法机关的协作,及时移送涉嫌犯罪案件与线索,坚决查处资本市场重大违法行为,全力支持公安机关刑事追责,行政执法与刑事司法密切协同、优势互补,证券期货违法犯罪多发态势得到有效遏制。

  2015年以来,证监会累计向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件及线索共计159起,超过此前3年移送数量的总和。其中,2016年1月至10月案件移送数量达到47起,比去年同期增长34%,成案率明显提升。公安部采取多种协作模式,在一些被市场高度关注、违法违规高发的违法类型上,联手突破了一批重特大案件。

  总体看,涉嫌犯罪活动呈现出以下趋势:一是金融资管领域利用未公开信息交易(俗称“老鼠仓”)多发高发。今年前10个月移送“老鼠仓”案件占比达到50%,案发领域由公募基金向券商、保险和银行等资管行业蔓延,从业人员共同犯罪、公募和私募内外勾联苗头出现。

  二是内幕交易、操纵市场等典型犯罪更趋复杂、新型。2015年以来移送相关案件及线索61起,占比38%。上市公司相关人员与私募机构配合,以市值管理名义操控信息披露节奏,利用信息优势操纵市场,成为监管执法重点;新业务、新工具、新技术与传统违法手法相结合,利用高频程序化交易破坏市场公平已经引起监管部门高度关注。

  三是利用新媒体编造传播虚假信息,甚至从事“抢帽子”操纵。随着移动互联技术广泛应用,涉及宏观监管政策、公司经营等不实信息得以广泛、迅捷传播,市场危害极大;一些没有证券投资咨询资格的机构和人员利用博客、微信从事非法咨询,充当股市“黑嘴”。

  四是上市公司财务造假手法隐蔽,涉案环节从IPO向并购重组蔓延。如欣泰电气为申请首发上市通过多种手段虚构应收账款,成为首家因欺诈发行被强制退市的创业板公司。还有的公司为借壳上市在重大资产重组中提供、披露虚假财务报表,涉嫌在并购重组环节欺诈发行。在坚决查处、及时移送违法犯罪的同时,证监会发挥专业优势,全力支持和配合公安司法机关对相关案件的后续追责。

  第一,对多起重大案件提供专业支持。通过专业分析、技术支持、依法出具行政认定意见等方式,全力支持公安机关侦办利用信息优势、高频程序化交易操纵市场案件;全力支持最高人民检察院对“马乐利用未公开信息交易案”提出抗诉。

  第二,探索行政执法与刑事司法有机衔接新模式。在“甲醇1501”期货操纵等案件中,证监会及时做出行政处罚并依法移送公安机关,对后续刑事追责形成有力支持。

  第三,加强研讨交流推动疑难案件查处。针对新三板挂牌企业违规披露、私募债券欺诈发行、跨境操纵市场等新型案件,多次会同公安司法机关、国务院法制工作部门进行类案研讨。

  第四,推动夯实证券期货市场法制基础。积极配合最高人民法院开展利用未公开信息交易、操纵市场罪的司法解释起草,针对欺诈发行、信息披露等多项主要证券期货罪名提出刑法修正意见。

  展望未来,证监会下一步将在依法、从严、全面监管的总体要求下,继续发挥专业优势,全力支持公安司法机关做好证券期货犯罪案件的查办工作,切实维护资本市场的秩序和广大投资者的合法权益,实现监管执法的市场效果、法律效果和社会效果的高度统一,共同维护资本市场健康运行。

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