传长城证券研究所所长被抓 IPO之路再蒙阴影

1评论 2017-08-23 08:51:42 来源:国际金融报社 作者:徐蔚 上市公司绝密调研报告

  8月22日,一则长城证券研究所所长区志航被抓的消息在网上流传。《国际金融报》记者尝试拨打区志航手机,但该手机已关机。长城证券研究所内部人士透露:“我们也联系不上区所长,已经有几天了。”

  长城证券董秘办人士对《国际金融报》记者表示:“目前公司内部的确有区志航被抓的传言,但尚未核实,也不清楚是什么原因被抓。”

  据悉,长城证券是一家拟IPO券商,今年6月30日披露了招股说明书(申报稿),拟募集资金进一步补充资本金。但今年以来长城证券频繁踩雷,上市前夕,长城证券净利润大幅跳水,在8月15日证监会公布的2017年证券公司分类结果中,长城证券由A下滑至BBB。

  长城证券IPO之路本就前景难测,若不利传言成真,长城证券上市进程恐蒙上阴影。

  根据证券业协会公示的《证券分析师与投资顾问专业委员会委员名单》,区志航为该委员会委员,职务为长城证券有限责任公司金融研究所所长助理。

  而在此前的8月18日,北京证监局公布了关于长城证券原总裁助理兼金融研究所所长黄钦来违法炒股的行政处罚决定书。

  北京证监局表示,经查明,黄钦来存在以下违法事实:自2011年12月1日至2014年8月20日,黄钦来就职于长城证券股份有限公司,2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。黄钦来在长城证券股份有限公司任职期间,利用“袁某睿”、“兰某”及“李某”证券账户买卖股票,共计交易金额1.08亿,盈利363.59万元。

  事实上,这并不是长城证券员工年内第一次遭证监会处罚。

  今年4月,广东证监局在其官网发布对长城证券职员赵成违法买卖股票行为的行政处罚决定书。依据《证券法》第一百九十九条的规定,广东证监局没收赵成违法所得198,251.51元,并处以3万元罚款,罚没款共计22.83万元。

  除了高管、员工违法买卖股票,长城证券的独立董事也曾收到罚单。

  今年1月9日,中国证监会网站上公布了对长城证券独立董事宋常的市场禁入决定书和行政处罚决定书。因宋常存在内幕交易和短线交易的行为,中国证监会对其采取了10年的证券市场禁入措施,并处以合计110万元的罚款,在禁入期间,其将不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  业内人士认为,“从普通职员到高管,再到独立董事,普遍的违规事件反映出长城证券存在内控缺陷,这将成为公司IPO的绊脚石。”

关键词阅读:长城证券 区志航 IPO

责任编辑:汪丽 RF12967
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
中国共产党二中全会公报发布 通过修改宪法建议

2018-01-19 18:34:05来源:新华社

证监会:内幕交易大案频发 并购重组仍是重灾区

2018-01-19 17:56:48来源:金融界网站

买170万的房子开发商还你180万 房产销售又出新套路

2018-01-19 06:40:24来源:猫财经

中国央行:对商业银行人民币跨境账户融资业务进行逆周期调节

2018-01-19 19:34:34来源:金融界网站

调控放松!地价上涨逾10% 这辈子看不到房价下跌了

2018-01-18 16:21:26来源:金融界

欧神离婚后谈朱文倩:结婚八年没付过一分月供和家用

2018-01-15 06:48:44来源:明天资本

临时开支法案遇阻 特朗普:美国政府有可能会关门

2018-01-19 06:19:23来源:凤凰国际iMarkets

钱宝网已死 朋友说有事烧纸

2018-01-19 06:51:04来源:人间theLivings

抚松县万达广场大门紧闭 当地人:跟恐怖片片场一样

2018-01-18 16:49:54来源:每日经济新闻

央行副行长殷勇任北京市副市长

2018-01-19 14:55:48来源:金融界网站

证监会对5宗案件作出行政处罚 涉及任子行、ST烯碳等

2018-01-19 16:32:11来源:金融界网站

央行发文禁止辖内支付机构为虚拟货币交易提供服务

2018-01-19 10:22:00来源:证券时报APP

2017年证监稽查20起典型违法案例

2018-01-19 18:04:35来源:金融界网站

董明珠"掌权"银隆后被指骗补 已获国补30亿

2018-01-19 11:06:52来源:清流

央行:2017房地产贷款余额32.2万亿 同比增长20.9%

2018-01-19 15:10:23来源:金融界网站

中国人口雪崩式下跌不可逆转 本世纪末将消失一半

2017-08-31 15:50:14来源:智谷趋势

海航系五股接连停牌 媒体称陈峰承认出现流动性难题

2018-01-19 13:42:59来源:凤凰网财经

央视曝光!火锅店用“潲水油”分店超百家分布16省市

2018-01-19 17:10:41来源:央视财经

苏宁银行开张民营银行增至12家 还有5家在路上

2017-06-16 21:15:54来源:e公司官微

珠海银隆被曝欠款12亿元 一工厂被迫停工

2018-01-17 05:42:05来源:每日经济新闻

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行