安徽证监局推动建立投资者保护长效机制

1评论 2017-09-13 00:31:44 来源:证券日报 股市惊现“黑科技”

  安徽证监局推动建立投资者保护长效机制,通过一系列行之有效的工作措施,显著提升了辖区市场主体投诉处理首要责任意识,投资者保护工作初显成效。

  据介绍,安徽证监局制定了《安徽证监局投资者诉求处理工作规程》等3项工作制度,在规范诉求处理工作的基础上,按照功能化监管要求,整合监管资源,搭建“一站式”诉求处理平台,实现一个窗口对外;梳理风险点,做好风险排查工作,重点梳理违法违规风险,纳入日常监管关注范围,挖掘监管真空,确保监管不留死角。

  同时,安徽证监局组织证券期货经营机构深刻分析反思有关典型案例,对投行业务、资管业务、自营业务、信息系统以及表外业务开展风险排查和压力测试;摸清辖区风险底数,抓早抓小,下好先手棋,指导行业协会摸排金融混业经营中的跨市场风险,提出风险防控建议。

  结合诉求处理总体情况,按照风险性质和程度的不同,安徽证监局不断改进和完善市场监管方式,建立风险防范长效机制;加强投资者知情权保护,强化日常信息披露监管与违规行为核查联动机制;探索性地开展投资者关系管理现场检查,督促辖区上市公司做好对投资者收益权、知情权、表决权和求偿权的维护工作,统筹采取集中培训、个别约谈、监管通报等方式,借助上市公司董监高培训会、现场检查沟通会等督导公司修改完善公司章程,推动公司建立现金分红长效机制。同时,将投资者诉求处理情况纳入现场检查重点关注内容。

  通过加大对中介机构的现场检查力度,提升中介机构执业水平,督促经营机构当好市场的守门员,把好市场准入关。加强行业自律,强化时限约束。立足监管本位,严格落实立案调查和行政处罚工作职责。有效查处和打击辖区违法违规行为,净化市场环境,切实维护辖区资本市场健康平稳有序。以做好投资者诉求处理工作为契机,加强日常监管,建立长效机制,源头化解矛盾纠纷,不断提升监管水平。

  突出市场主体首要责任,投资者保护成效初显。经过多元化的宣传教育和培训宣导,辖区市场主体显著提升了诉求处理首要责任意识。积极主动加强投诉处理工作,力求将矛盾纠纷化解在源头,化解在当地。

  与此同时,安徽证监局开展投教基地建设,打造立足安徽、面向全国的一流投教基地,并积极申报国家级投教基地。2017年6月份完成了省内首批证券期货投资者教育基地评审命名工作。

  此外,今年安徽证监局和安徽省高级人民法院、中证中小投资者服务中心共同签署了《证券期货纠纷诉调对接工作合作备忘录》,确立了诉调对接工作的具体流程和协作机制;进一步推进了辖区证券期货纠纷多元化解机制建设,形成以安徽省证券期货纠纷调解中心为平台,投服中心专业调解为补充,充分发挥多元化解机制在处理证券期货纠纷中的各自优势,及时有效化解纠纷,维护投资者合法权益;联合深交所、港交所、中证中小投资者服务中心、安徽上市公司协会、安徽省证券期货业协会首次在安徽多地开展了“安徽地区投资者服务周”活动。

关键词阅读:安徽证监局 投资者

责任编辑:付健青 RF13564
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
今年2320股下跌 国家队外资赚4000亿、65%散户亏损

2017-11-24 16:22:18来源:金融界

老虎团政委冯俊峰:红黄蓝幼儿园园长为退役军人家属

2017-11-24 19:07:44来源:新华视点

中国铁路定五年小目标:2020年高铁里程达3万公里

2017-11-25 07:46:29来源:央视新闻

中部塌陷?黑马抢眼!2017福布斯中国富豪榜解读

2017-11-17 07:12:40来源:杠杆游戏

互金协会提示现金贷风险:无资质机构应停止非法放贷

2017-11-25 08:25:02来源:上海证券报

刘士余:用实际行动抓好资本市场三大任务

2017-11-25 06:48:07来源:上海证券报

2017新财富最佳分析师全部榜单(附详细列表)

2017-11-24 17:37:50来源:金融界网站

国家食药监总局和腾讯达成战略合作,双方将开展科普短视频项目

2017-11-24 19:39:43来源:36氪快讯

美国律师:已准备好为“红黄蓝”IPO购买者进行集体诉讼

2017-11-25 07:02:02来源:凤凰国际iMarkets

反微软斗士再战江湖 方兴东回国召各界学者宣战阿里

2017-11-24 21:27:29来源:金融界网站

IPO数量创纪录 国家队10只重仓股浮盈1257亿(附股)

2017-11-23 14:39:09来源:金融界

恐袭?伦敦牛津圆环地铁站传来数次枪声 英镑闻讯上演“高台跳水”

2017-11-25 01:48:57来源:FX168财经网

欧元区经济持续向好 欧洲央行购债计划结束时点成谜

2017-11-25 07:45:00来源:金融时报-中国金融新闻网

国务院教育督导委员会紧急部署开展幼儿园专项检查

2017-11-24 18:42:14来源:金融界网站

周鸿祎:我强烈呼吁,家长有权知道幼儿园发生的一切

2017-11-24 19:15:23来源:金融界网站

董酒可抗“癌”?被指涉嫌虚假宣传欺诈消费者

2017-11-07 12:43:42来源:金融界网站

携程亲子园虐童后续:辞退两副总 并发布赔偿方案

2017-11-17 13:48:28来源:砍柴网

人民日报海外版:楼市调控不会歇歇脚 热点城市趋理性

2017-11-25 07:47:47来源:人民日报海外版

全聚德:传承不守旧 创新不忘本

2017-11-25 08:18:00来源:中国经济网-《经济日报》

俄前财长称俄需提高非能源出口以摆脱对石油依赖

2017-11-25 07:42:00来源:金融时报-中国金融新闻网

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行