证监会:对4宗案件做出行政处罚

1评论 2017-10-13 16:18:55 来源:金融界网站 账户深套?试试这四个方法

证监会新闻发言人13日表示,证监会近日对4宗案件做出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规以及内幕交易案,2宗内幕交易案,涉及山东墨龙、九有股份等。

  金融界网站 10月13日讯,证监会新闻发言人13日表示,证监会近日对4宗案件做出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规以及内幕交易案,2宗内幕交易案,涉及山东墨龙、九有股份(行情600462,诊股)等。山东墨龙披露的2015年、2016年部分定期报告存在虚假记载;山东墨龙未及时履行信披义务。证监会决定,对山东墨龙责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对18名相关责任人员给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。

    以下为全文:

  近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规及内幕交易案,2宗内幕交易案。

  1宗信息披露违法违规案中,山东墨龙石油机械股份有限公司(简称山东墨龙)通过虚增收入、虚减成本的方式虚增利润,致使2015年一季报、半年报、三季报及2016年一季报、半年报、三季报披露的经营业绩存在虚假记载,且2016年6月对其子公司增资3亿元已达到临时信息披露标准,而山东墨龙未及时履行信息披露义务。山东墨龙的上述行为违反了《证券法》第63条、第65条、第67条、第68条规定,依据《证券法》第193条规定,我会决定责令山东墨龙改正,给予警告,并处以60万元罚款;对18名相关责任人员给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。

  1宗信息披露违法违规及内幕交易案中,山东墨龙控股股东、董事长、实际控制人张恩荣分别于2014年9月26日、2017年1月13日减持“山东墨龙”1,390万股、3,000万股,减持比例分别为1.74%、3.76%;副董事长、总经理张云三于2016年11月23日减持“山东墨龙”750万股,减持比例为0.94%。张恩荣与张云三系父子关系,两人作为一致行动人,在上述期间累计减持“山东墨龙”5,140万股,合计占山东墨龙总股本的比例为6.44%。张恩荣所持山东墨龙已发行的股份比例累计减持5%时,未按照《证券法》第86条规定及时履行相关的报告和公告义务,也未停止买卖上市公司股票,依据《证券法》第193条规定,我会决定对张恩荣信息披露违法行为责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。同时,张恩荣系山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期(2016年10月10日至2017年2月3日)内,张恩荣卖出“山东墨龙”3,000万股,避损金额约1,625万元;张云三卖出“山东墨龙”750万股,避损金额约1,434万元。张恩荣、张云三的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,我会决定对张恩荣内幕交易行为没收违法所得约1,625万元,并处以约4,877万元罚款;对张云三内幕交易行为没收违法所得约1,434万元,并处以约4,303万元罚款。

  2宗内幕交易案中,一是高晗系深圳九有股份有限公司(简称九有股份)重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,高晗及其配偶罗天宇控制使用“刘某兰”“张某林”账户合计买入“九有股份”737,882股,没有违法所得(截至2017年5月8日,合计亏损206,529.65元)。高晗、罗天宇的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,宁夏证监局决定责令高晗、罗天宇依法处理非法持有的九有股份股票,并处以60万元罚款。二是李某某系国旅联合(行情600358,诊股)股份有限公司(简称国旅联合)重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。李志萍与李某某为兄妹关系,内幕信息敏感期内,李志萍与李某某存在通讯联络,李志萍控制使用“徐某娥”账户买入“国旅联合”6,000股,没有违法所得。李志萍的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,青岛证监局决定对李志萍处以3万元罚款。

  上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。山东墨龙案中,张恩荣、张云三作为上市公司控股股东、董事长、总经理,滥用信息优势和控股地位,在上市公司重大亏损内幕信息发布前抛售公司股票,鱼肉市场,情节恶劣,是“吃相”难看的典型案例,严重侵害了中小投资者的合法权益,我会果断出击、严肃处理,依法对其处以罚没款总计约1.2亿元。证监会重申,对于类似的上市公司大股东、董监高违法减持甚至清仓式减持及相关违法违规行为,我会将重拳治乱,严厉打击,对于其中涉嫌刑事犯罪的坚决移送公安机关,依法追责,牢牢肩负起保护投资者合法权益的神圣职责。同时,警示上市公司大股东及董监高应谨记并严守现行法律框架下的权、利、责边界,凡是敢触碰资本市场红线、底线的,必将付出沉重代价。

  来源为金融界财经频道的作品,均为版权作品,未经书面授权禁止任何媒体转载,否则视为侵权!

关键词阅读:证监会

责任编辑:张振江
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
国常会透重要信号!定向降准要来 央行又将释放流动性

2018-06-20 21:32:03来源:券商中国

北京6.7平房子拍出250万 实地探访房子啥样

2018-06-21 00:03:49来源:中国新闻网

中国男人的悲情时刻:赌球失利、炒股巨亏 肾宝停产

2018-06-20 19:04:55来源:野马财经

刘鹤的新职位 关系到7千多万企业的发展

2018-06-21 08:08:29来源:中国新闻网

中国经济稳中向好信号明确 一大波政策指明投资方向

2018-06-21 06:52:51来源:上海证券报

房贷利息能抵个税如何影响买房?20年前上海天津就试过

2018-06-21 07:14:15来源:每日经济新闻

抖音将独立融资 估值在80亿美元到100亿美元之间

2018-06-21 09:24:17来源:金融界网站

央行:银行体系流动性总量将进一步走高

2018-06-21 09:52:16来源:金融界网站

明星都逃不出的学区房魔咒 张杰谢娜豪掷亿元买学区房

2018-06-21 07:11:25来源:金融街侦探

审计委组建后首份年报:多地向银行贷款弥补养老金缺口

2018-06-21 09:19:34来源:观察者网

高考放榜在即报哪所大学?顶级私募经理院校名单在此

2018-06-21 08:12:55来源:中国证券报

央行2万字工作论文9次提及降准 释放什么信号?

2018-06-20 09:37:00来源:中新经纬

84问小米CDR 证监会反馈意见全文

2018-06-19 23:15:27来源:证监会官网

多个世界杯竞猜平台停售!网友:咋不早点替我省钱?

2018-06-21 07:02:15来源:每日经济新闻

中国男人悲情时刻:赌球失利、炒股巨亏 肾宝停产

2018-06-21 07:12:30来源:野马财经

市场再次见到定向降准 中金预计下半年还有两次

2018-06-20 21:33:00来源:证券时报APP

华大基因副总裁刘娜:员工活到100岁是真的在实践

2018-06-21 01:14:37来源:每日经济新闻

中日英加19国同时减持美债 俄罗斯操作最夸张

2018-06-21 07:13:40来源:每日经济新闻

靠货币超发+房地产没有未来 趋势有大变化!

2018-06-21 07:08:15来源:大猫财经

世界杯竞猜APP停售背后 是比跳楼更残酷的套路!

2018-06-21 07:09:45来源:金融八卦女频道

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
实时热点