证监会就“三类股东”问题等答问

1评论 2018-01-12 22:04:00 来源:证监会网站 打板族爽了!

  2018年1月12日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人常德鹏通报了证监会对5宗案件作出行政处罚,最后回答了记者的问题。

  问:近期,有市场舆论反映,新三板挂牌企业申请IPO过程中遇到的“三类股东”问题,已有明确的审核政策。请问发行审核中具体如何把握?

  答:2016年以来,随着新三板挂牌企业申请IPO数量逐步增多,部分企业出现了契约型私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”。鉴于“三类股东”具有一定的特殊性,可能存在层层嵌套和高杠杆,以及股东身份不透明、无法穿透等问题,在IPO发行审核过程中予以重点关注。此前,部分在审企业对“三类股东”采取了主动清理的办法。

  考虑到“三类股东”问题不仅涉及到IPO监管政策,还涉及到新三板发展问题,证监会对“三类股东”问题的处理非常慎重,经反复研究论证,近期明确了新三板挂牌企业申请IPO时存在“三类股东”的监管政策,具体如下:

  一是基于证券法公司法和IPO办法的基本要求,公司的稳定性与控股股东与实际控制人的明确性是基本条件,为保证拟上市公司的稳定性、确保控股股东履行诚信义务,要求公司控股股东、实际控制人、第一大股东不得为“三类股东”;二是鉴于目前管理部门对资管业务正在规范过程中,为确保“三类股东”依法设立并规范运作,要求其已经纳入金融监管部门有效监管;三是为从源头上防范利益输送行为,防控潜在风险,从严监管高杠杆结构化产品和层层嵌套的投资主体,要求存在上述情形的发行人提出符合监管要求的整改计划,并对“三类股东”做穿透式披露,同时要求中介机构对发行人及其利益相关人是否直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查;四是为确保能够符合现行锁定期和减持规则,要求“三类股东”对其存续期作出合理安排。

  【我要纠错】 责任编辑:于士航

责任编辑:Robot RF13015
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
身家270亿、生了12个娃 徐波这朵奇葩是怎么炼成的?

2018-10-19 20:37:45来源:金融街侦探

赖小民案细节:家藏2.7亿现金 情妇中或有知名女明星

2018-10-17 14:46:35来源:直面传媒

9月物价数据点评:CPI如期攀升 不必过于忧虑“滞胀”

2018-10-19 11:28:44来源:金融界网站

证监会:10月23日审核三家公司首发申请

2018-10-19 22:51:08来源:金融界网站

刘鹤:五大举措促进股市健康发展

2018-10-19 13:02:55来源:新华社

国内经济确定性多 全年增长目标完成有信心

2018-10-20 04:37:09来源:人民日报海外版

增信心稳预期促改革 政策红包密集派发

2018-10-20 01:52:02来源:中国证券报

机构已行动 已有券商在制定股票质押业务标的白名单

2018-10-19 21:51:41来源:中国证券报

限价取消?广州3区房价将按真实价格备案

2018-10-19 19:28:16来源:中新经纬

燕郊炒房客血赔上百万 楼市真的“凉凉”?

2018-10-18 08:43:00来源:经济日报-中国经济网

东方神水:每天一两茅台坚持80年 一定可以活到100岁

2018-10-19 19:44:59来源:金融界网站

中基协:私募股权基金可开户买股票、参与并购重组

2018-10-19 21:04:50来源:中国基金报

中国大妈“吃垮”了邮轮经济?真相与你想的不太一样

2018-10-18 16:21:50来源:中新经纬

北京为股权质押拆雷 最高出资300亿!选取标准有哪些

2018-10-18 18:07:11来源:券商中国

【智汇研报】股价下跌时 散户的钱都去哪儿了?

2018-10-19 08:18:10来源:金融界网站

三部委:扩大国有科技型企业股权和分红激励实施范围

2018-10-19 16:34:11来源:金融界网站

房地产凛冬将至?市场五大信号告诉你答案

2018-10-19 06:49:20来源:中国证券报

京东正式开通个人快递业务 推当日达顺丰遇挑战

2018-10-18 20:48:12来源:金融界网站

哈萨克斯坦财政部计划为中小企业减免超过3亿美元罚金

2018-10-19 16:07:00来源:经济日报-中国经济网

统计局数据显示 9月CPI同比上涨2.5%

2018-10-17 07:32:00来源:人民网-人民日报

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
实时热点