中证协发文规范券商参与股票质押式回购交易

1评论 2018-01-13 06:39:08 来源:上海证券报 "A股豪门"操盘术曝光!

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 剑鸣

  中国证券业协会(下称“中证协”)昨日发布《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》(下称《指引》),将自3月12日起正式实施。

  根据中证协官方网站发布的信息,中证协是对2015年3月15日发布的《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引》进行修订形成的《指引》。《指引》此前已公开征求意见,并依据征求意见情况作出了进一步修订。

  修订发布《指引》是为了规范证券公司参与股票质押式回购交易行为,提高证券公司服务实体经济的能力和水平,防控交易风险,保护投资者合法权益。

  据了解,此次《指引》修订的主要内容包括七个方面:

  强化证券公司尽职调查要求。细化尽职调查流程、人员、报告等内容,加强业务风险的事前控制。

  加强对融出资金监控。要求融入方使用专用账户存放融入资金,证券公司发现资金用途违反协议约定的,须督促融入方采取改正措施。

  细化风控指标要求。按照分类监管的原则,对证券公司自有资金参与股票质押回购交易业务融资规模进行控制。即,分类评价结果为A类的证券公司,自有资金融资余额不得超过公司净资本的150%;分类评价结果为B类的证券公司,自有资金融资余额不得超过公司净资本的100%;分类评价结果为C类及以下的证券公司,自有资金融资余额不得超过公司净资本的50%。同时要求证券公司对坏账减值进行计提。

  建立黑名单制度。《指引》规定证券公司应当对部分融入方严重违规或违约的行为记入黑名单,并通过中证协向行业披露黑名单信息,同时要求证券公司在黑名单信息披露日期起1年内,不得向记入黑名单的融入方提供融资。

  明确证券公司展业的底线要求。《指引》明确规定了证券公司不得有虚假宣传、为客户不正当交易行为提供便利、占用其他客户交易结算资金等九项禁止性行为。

  强化投资者的权益保护。要求证券公司充分揭示业务风险,严格防范利益冲突,强化管理人责任。

  严格限制关联方交易。《指引》明确规定证券公司不得通过交易为本公司股东或股东的关联方提供服务。

  此外,为保证市场平稳过渡,《指引》还作出了两个月过渡期的安排。根据中证协要求,《指引》自2018年3月12日起正式实施,实施前已存续的合约可以按照原有规定执行和办理延期,不需要提前了结;实施后的新增合约适用新发布的《指引》。

责任编辑:Robot RF13015
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
外媒:波场币市值跻身加密货币前十

2018-01-05 21:29:37来源:凤凰国际iMarkets

潘石屹:房地产2/3是虚拟经济 只取决于央行发多少钱

2018-07-20 15:12:12来源:金融界网站

最新世界500强榜单 其实向中国传递了这五大警讯!

2018-07-21 09:50:45来源:牛弹琴

证监会一年支出16亿 都是怎么花的?刚刚晒账单

2018-07-20 21:28:10来源:券商中国

广东公布《粤澳合作框架协议》重点工作

2018-07-21 19:23:26来源:新华社

阿里巴巴、腾讯有意入股广告巨头WPP

2018-07-21 21:18:53来源:金融界网站

钜派转型,会是又一次上车的机会吗?

2018-03-27 16:35:50来源:阿尔法工场

2018上半年GDP排名:中国各省市区经济数据排行榜

2018-07-21 17:07:37来源:中国新闻网

地产大雷终于引爆!中弘打响上市房企跑路第一枪!

2018-07-21 08:30:45来源:米宅北京

理财细则出台:改革总方向是理财直接在金融市场开户

2018-07-21 13:01:12来源:金融界网站

央行徐诺金:中国经济是不是老二 重点要看人均指标

2018-07-22 01:08:34来源:金融界网站

7月21日周六《新闻联播》要闻集锦

2018-07-21 19:35:52来源:金融界网站

对话田朴珺:世上有用钱解决不了的事?

2018-07-21 21:06:30来源:金融街侦探

近十年中国钢铁行业二氧化硫、颗粒物等污染物排放量降幅逾60%

2018-07-21 19:43:03来源:中国新闻网

抓钱猫出现资金兑付等问题发公告致歉 警方已立案侦查

2018-07-21 19:15:17来源:金融界网站

被罚340亿之后 谷歌曝光了一个大动作!

2018-07-21 14:46:25来源:每日经济新闻

[奇闻录] 中国姚振华 美国米尔肯

2018-07-20 15:00:58来源:金融界网站

突发| 王健林怒了!兽爷又惹事了!

2017-12-14 15:28:00来源:信托圈

复星集团:郭广昌仍是复星集团董事长

2017-11-10 19:34:40来源:金融界网站

复星董事长郭广昌:复星是英国最活跃的中企之一

2018-02-02 12:02:36来源:凤凰国际iMarkets

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
实时热点