史上最大罚单 北八道集团筹资炒次新股被罚没56.7亿

1评论 2018-03-15 00:57:11 来源:证券日报 作者:朱宝琛 弱市唯一赚钱方法曝光(干货)

证监会相关部门负责人表示,按照依法全面从严监管的总体要求,证监会将继续保持稽查执法的高压态势,任何时期、任何领域、任何形式的违法违规行为,都不可能逃离监管执法的视野,必将受到法律的严惩。

  因为信息披露违法违规,证监会对华泽钴镍处以警告、60万元顶格处罚;厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,证监会拟对其开出高达56.7亿元的史上最大罚单;“民间炒股大赛冠军”高某聚集超过20亿元资金,利用伞形信托账户及多个自然人账户实施市场操纵,非法获利近9亿元。

  这是3月14日上午证监会召开的稽查执法专场新闻通气会上,证监会相关部门通报的三起近期查处的资本市场违法违规案件。

  证监会相关部门负责人表示,按照依法全面从严监管的总体要求,证监会将继续保持稽查执法的高压态势,任何时期、任何领域、任何形式的违法违规行为,都不可能逃离监管执法的视野,必将受到法律的严惩。

  筹资炒次新股

  北八道集团被处以顶格罚款

  继唐汉博等人因操纵股价被罚没近10亿元后,证监会就操纵股价开出了史上最大罚单——56.7亿元。

  这起案件就是北八道集团有限公司及其实际控制人纠集违法团伙、筹集巨额资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”案。

  次新股由于大股东解禁期的限制,导致流通盘股少,流通盘小,相同的资金量,相比大盘股,操纵次新股有“四两拨千斤”的效果,涨跌幅都更为剧烈。如果一旦运作成功,单只次新股基本会有40%以上的涨幅,获利空间巨大。

  去年2月份,以江阴银行(行情002807,诊股)、张家港行(行情002839,诊股)、和胜股份(行情002824,诊股)为龙头的一批次新股遭到集体爆炒,引发市场关注,同时也引起了调查人员的注意。

  最终,经过调查,调查人员揪出了幕后的操纵者:2017年2月份至5月份期间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。而在最繁忙的时候,有100多台电脑、10多个操盘手同时操作。

  北八道集团的赚钱手法是:在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量的市场目光,普通投资者误以为有利好消息而跟风买进。北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票,这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残。

  值得关注的是,北八道集团除了操纵市场,还大量使用配资公司的服务。调查人员介绍,这起案件中,配资中介涉及近百个股票账户,账户金额高的达到了几千万元。

  而对于像北八道集团这样的“大客户”,配资中介提供的服务可谓是精准到位。“一个电话过去之后,分分钟中介就能把资金转到北八道集团。”调查人员介绍。

  另外,调查北八道集团获取的这些看起来毫无关联的账户,也是一项艰巨的工作。“我们在两个多月的时间里,跑了十多个省市自治区,调取了近千个银行账户,排查了400多个股票账户,追查这些账户的资金来源和取向,最终确定了账户的归属。”调查人员介绍。

  在案件的调查过程中,相关当事人表现出的不配合态度,也令调查工作一度难以开展。比如,北八道集团的实际控制人林某某,调查人员多次联系他均遭到拒绝;其女儿在见到调查人员后,同样是拖延调查、消极应对。

  甚至,有部分财务人员在调查人员复印相关财务资料时,从背后抢走资料并撕毁。这还不算什么,公司的部分员工还与调查人员发生激烈的肢体冲突,抓伤调查人员。

  目前,这起操纵市场案已经过依法审理和告知程序,证监会拟对北八道集团实际控制人林某某父女等人处以五倍顶格罚款,罚没款总额近56.7亿元。而这也是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案。

  “民间炒股大赛冠军”

  涉嫌操纵股票将被罚

  号称“民间炒股大赛冠军”的高某,因为涉嫌操纵“精华制药(行情002349,诊股)”股票,证监会将对其依法严处。

  据调查人员介绍,2015年1月份至7月份,高某控制 “时节好雨7号”“黄某”等16个账户,集中资金优势在1月份至2月份大量买入,随即,通过连续交易、盘中拉抬等方式拉高股价,“精华制药”涨幅达66.67%。此后,精华制药于2月25日因重大事项停牌,5月24日复牌。

  为了让自己大量持有的精华制药价格上涨,高某连续9个交易日采用大额封涨停的方式操纵股价,“精华制药”涨幅达135%。之后,高某大量卖出,调查认定非法获利近9亿元。

  据调查人员介绍,高某号称“民间炒股大赛冠军”,曾在某知名高校开设投资课程教授证券投资技巧,小有名气,因此吸引多人委托其代为操作股票账户。

  “高某以成立的私募公司为平台,吸引多个高净值客户委托其管理证券账户。”调查人员介绍,涉案账户既有伞形信托账户,又有多个自然人账户,账户名义人不乏著名一线影视明星、民营企业家、企业高管等,控制的账户资金总量巨大。

  上述调查人员同时介绍,这起案件涉案账户众多,涉案金额大,操纵时间长,操纵手段复杂。调查人员历时4个月,辗转5个地市,调取了扎实可靠的客观证据。

  而在调查过程中,同样遇到了被调查人员的不配合:高某对办案人员提出的调查要求多次推托,甚至存在一度失联的情况,且存在隐匿关键证据的情形;涉案当事人路某为高某所在私募公司的合伙人,对案件调查百般阻挠,甚至存在打探调查人员个人信息的情况,威胁恐吓调查人员。此外,除个别账户名义人外,其他多个账户名义人通过直接或间接形式均不配合调查工作。

  最终,调查人员以高某和部分重点账户名义人为突破口,深入开展调查,克服不利因素,查清了案件事实。

  华泽钴镍信披违规

  被处以60万元顶格处罚

  2018年1月23日,证监会对华泽钴镍2013年年报、2014年年报、2015年半年报、年报未披露关联交易、对外担保等事项作出行政处罚决定,对华泽钴镍处以警告、60万元顶格处罚,对18名责任人员分别处以警告、3万元至90万元罚款,并对华泽钴镍实际控制人等3人采取市场禁入。

  “此案是证监会近年来查办的一起实际控制人为掩盖占用上市公司资金的事实,指使上市公司违规披露,严重损害中小股东利益的典型案件。”参与办理此案的证监会调查人员表示。

  调查发现,2013年9月18日至2015年6月30日,华泽钴镍通过关联交易向星王集团提供资金,累计发生关联交易金额约54亿元;在此期间星王集团持续占用华泽钴镍资金,截至2013年末、2014年末和2015年6月底占用资金余额分别高达8.2亿元、11.5亿元和13.3亿元。华泽钴镍没有依法披露这些关联交易。此外,2015年,华泽钴镍为星王集团融资提供3亿元担保,为实际控制人王涛向他人借款3500万元提供担保,华泽钴镍也均未依法披露。

  “华泽钴镍的上述行为违反《证券法》关于信息披露应当真实、准确、完整的规定,构成违规披露。”上述调查人员介绍。

  值得关注的是,这起案件仅涉及的各类银行或商业票据就超过600张,调查人员为查清本案事实,先后前往21个省市自治区60余个城市的约170个银行网点现场调查相关票据记录。

  “虽然本案调查取证范围广、强度大,但我们充分利用科技执法技术手段,对票据和银行资金流水进行大数据分析和甄别,提升了稽查执法效能。”上述调查人员介绍。

  证监会出重拳

  严打一切违法违规行为

  对于违法违规行为,证监会一直以来都是严厉打击。上述三起案件,颇有典型性,并且监管层也已经采取了一系列举措。比如,针对操纵次新股的恶性操纵市场行为,去年4月份证监会专门部署了2017年专项执法行动第二批案件,坚决查处次新股交易中各类违法不当行为,旨在引导上市公司价格理性回归,维护市场稳定健康发展。

  以北八道集团市场操纵案为例,调查人员表示,此案属于一起实体企业脱实向虚,滥用杠杆交易,违规聚集市场资金通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。这类操纵市场行为,严重破坏公平交易原则,严重积聚市场风险,影响市场功能发挥,危害市场平稳运行,历来是证监会稽查执法的重点。

  值得关注的是,一般操纵股价罚没对象是个人,北八道集团操纵案中,处罚对象是集团,说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显,实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队,操纵股价,手法较为隐蔽。

  但需要提醒的是,交易所目前的大数据筛查技术十分先进,一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股,调查人员会根据股价表现去当地核查。

  “目前通过集中打击北八道集团涉嫌操纵市场为代表的一批重大典型操纵案件,次新股操纵炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降。”调查人员说。

  他同时提醒,有效打击次新股炒作等市场操纵行为离不开理性的市场环境,广大投资者切莫盲目跟风,切莫出借账户给他人使用,警惕成为操纵市场的受害者。

关键词阅读:北八道集团 次新股

责任编辑:付健青 RF13564
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