56.7亿元!证监会开出史上最大罚单

1评论 2018-03-15 01:36:22 来源:中国证券报 作者:徐昭 弱市唯一赚钱方法曝光(干货)

  快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙的服务;一千多平方米的别墅,一百多台电脑,十多个操盘手同时操作;涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法,抢夺撕毁相关财务资料,抓伤调查人员……

  这本该发生在影视剧中的情节,却在现实生活中活生生地上演了。

  3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场典型违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。

  其中,最引人瞩目的当属北八道集团有限公司(以下简称“北八道集团”)及其实际控制人纠集违法团伙、筹集巨量资金、使用大量账户轮番炒作次新股一案。

  组团筹资数十亿元炒次新股

  证监会办案人员介绍,北八道集团涉嫌操纵市场案的调查情况,为有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

  去年2月,以江阴银行(行情002807,诊股)、张家港行(行情002839,诊股)、和胜股份(行情002824,诊股)为龙头的一批次新股板块遭到集体爆炒,引发市场极大关注。这些新上市股票连续上涨且短期内涨幅较大,价量变化非常明显,积聚了较大风险。

  证监会通过市场监控发现,当时有多组高度可疑的关联账户交替操作、合力拉抬,涉嫌操纵市场。

  调查组调查发现,2017年2月至5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。

  公开资料显示,北八道集团有限公司于2013年4月7日登记成立。法定代表人林庆丰,公司经营范围包括实业投资、投资咨询、企业管理咨询(以上咨询除经纪)等,注册资本50000万人民币

  市场操纵呈现新特征

  办案人员介绍,这些案件呈现以下特点:

  一是目标指向次新股,操纵手段凶残。

  办案人员表示,由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点,很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的一个集中领域,积聚市场风险和泡沫。

  以张家港行为例,上市之初张家港行流通股是1.8亿股,而总股本是18.1亿股,只有10%是流通股,流通股的市值只有4.9亿元,所以类似资金量比较小的股票容易成为北八道集团的操纵对象。

  “北八道集团所谓的赚钱手法,就是在前期疯狂的买入次新股股票,吸引大量的市场目光,普通投资者误以为市场有利好消息的时候便跟风买进。”办案人员说,在北八道集团利用完被操纵股票后转手抛售股票,“这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残,导致张家港行当时的股价发生剧烈波动,在30个交易日内股价就翻了一番”。

  北八道集团在其中26个交易日的买委托量,在其中22个交易日的卖委托量,都占据市场排名的第一位。在北八道集团出货的阶段,张家港行连续多日跌停,跟风买入尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

  “当时我们调查组的稽查人员曾经到一个别墅里面进行调查,面积大概是一千多平方米,我们进去的时候人都跑了,只剩下一排排的桌椅跟这个没有来得及撤走的电脑。”办案人员介绍道,后来据了解,在最繁忙的时候,在这个别墅里面有一百多台电脑,十多个操盘手同时进行操作。

  二是快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙的服务。北八道集团一方面利用公司组织便利,大量使用了公司员工和关联人员账户分散资金进行市场操纵,人员分工明确,团伙作案特征明显。

  另一方面,北八道集团还大量使用了配资公司的服务。本案的配资中介涉及股票账户有近百个,单个账户金额从几十万元到几千万元不等,规模很大。

  办案人员透露:“当这些配资中介遇到北八道集团这样‘财大气粗’的商家以后,配资中介提供的服务就是更加精准到位,只要一天时间,通常北八道集团打一个电话,分分钟中介就可以把账户和资金转到北八道这边。”

  三是涉案账户众多,稽查人员在全国范围展开彻查。本案当中行为人通过中介配资驱动杠杆融资,一方面是快速调动巨额资金,另一方面大量使用表面上看来毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为,把违法行为隐藏在这些账户的后面,使得其操纵行为更具隐蔽性。

  “我们的调查人员在两个多月时间里,大概跑了十多个省市自治区,调取了近千个银行账户,排查了400多个股票账户,来追查这些账户的资金来源和去向,最终确定账户的归属。”证监会稽查人员透露。

  经查实,有300多个股票账户是开户人提供给配资中介,再由中介交给北八道使用的。开户人获取了部分利息,但是他们对账户的使用情况并不清楚,只当作一种所谓的理财方式。虽然这个资金来源于五湖四海,但最终操纵股市赚取的违法资金所得,却落入了北八道安排的员工和关联人员的账户上。

  四是涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法。中国证券报记者了解到,在调查过程当中,涉案的北八道集团高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某,均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物北八道集团实际控制人的女儿林某某,在见到稽查人员以后,同样是拖延调查、消极应对。

  办案人员透露,作为案件涉及的核心人员,公司相关的财务会计人员,纷纷以“老人住院、小孩生病”等各种各样的理由搪塞、拒绝谈话,有些财务人员见到稽查人员转身掉头就跑。

  “在财务室的检查过程当中,有部分财务人员甚至为了抢夺撕毁相关财务资料,和我们调查人员发生了激烈的肢体冲突,抓伤我们的调查人员。”办案人员说。

  五是本案罚没款金额约56.7亿元,开出了证监会有史以来最大罚单。中国证券报记者了解到,尽管本案的部分核心人员拒绝接受调查询问,但是经过证监会稽查执法人员几个月扎实细致的调查工作,北八道集团及其实际控制人使用他人账户恶意操纵市场的行为暴露无遗。

  目前,案件已经经过依法审理和告知程序,证监会将开出史上最大罚单,拟对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元,是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

  依法严惩各类市场操纵行为

  证监会稽查执法人员表示,针对涉嫌操纵次新股的恶性操纵市场行为,去年4月证监会专门部署了2017年专项执法行动第二批案件,坚决查处次新股交易中各类违法不当行为,旨在引导上市公司价格理性回归,维护市场稳定健康发展。

  “北八道集团市场操纵案件是一起实体企业脱实向虚,滥用杠杆交易,违规聚集市场资金通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。”前述稽查执法人员称,该案涉案金额巨大,造成相关股票价格大幅波动,涉案当事人拒不配合调查,市场影响恶劣。

  该稽查执法人员强调,这一类的操纵市场行为,严重破坏公平交易原则,严重积聚市场风险,影响市场功能发挥,危害市场平稳运行,历来是证监会稽查执法的重点。目前通过集中打击北八道集团涉嫌操纵市场为代表的一批重大典型操纵案件,次新股操纵炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降。

  证监会强调,按照依法全面从严监管的总体要求,将继续保持稽查执法的高压态势,任何时期、任何领域、任何形式的操纵行为,都不可能逃离监管执法的视野,必将受到法律的严惩。

  “在这里我们也提醒广大投资者,有效打击次新股炒作等市场操纵行为离不开理性的市场环境,广大投资者切莫盲目跟风,切莫出借账户给他人使用,警惕成为操纵市场的受害者。”办案人员说。

  此次通气会上还披露了一起高某涉嫌操纵精华制药(行情002349,诊股)股票价格案件。涉案人高某号称民间炒股大赛冠军,在操纵精华制药股票价格期间,控制使用了包括伞形信托账户、个人账户等在内共计16个账户。账户组获利接近9亿元,是证监会查处的,操纵单只股票价格获利金额最高的案件。

  此前,证监会在通报2018年稽查执法重点领域表示,重点查办严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的案件。包括利用重组题材进行炒作,利用多层多级传递获取的内幕信息抢先买入或提前避损的案件;多账户多点布局、内外勾结、虚实结合,趁机借势操纵股票价格的案件。

关键词阅读:证监会 配资公司 资本市场

责任编辑:付健青 RF13564
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