光大证券因"适当性"吃罚单 已有多家机构被罚

1评论 2018-05-17 22:08:00 来源:证券时报APP 【狙击二期(*0****)】突破在即!

  据券商中国报道,因“客户适当性管理工作”失职,在明知投资者提供的信息不真实、不准确的情况下还向其销售产品,光大证券(行情601788,诊股)及其两名员工遭罚。

  光大证券并不是唯一因为投资者适当性管理而吃罚单的机构,《投资者适当性管理办法》实施的这十个月来,中信银行(行情601998,诊股)、国海证券(行情000750,诊股)、国都证券中信建投、张家港农村商业银行等机构的分支机构等都在这上面吃过亏。

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