对欺诈发行等违法行为必须予以重罚

1评论 2018-06-26 21:07:00 来源:证券日报网 感谢300643

      6月26日晚间,证监会发布消息称,日前,证监会依法对金亚科技(行情300028,诊股)2014年度报告虚假陈述给予60万元顶格罚款。对董事长、实际控制人周旭辉合计给予90万元顶格罚款,对多名直接责任人员予以处罚。

      同时,初步查明,保荐机构联合证券、审计机构广东大华德律会计师事务所、法律服务机构天银律师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件,证监会将依法严肃处理。

      不说假话、不做假账、真实披露是发行人的绝对法律义务,是发行人守信诚实的基础。而欺诈发行是证券市场最为严重的违法行为,严重侵蚀证券市场的运行基础,严重损害广大投资者合法权益,严重破坏市场诚信基础,因此,必须对这种行为坚决说“不”,必须予以重罚。

      事实上,像欺诈发行、信披违规等违法违规行为,一直以来都是证监会监管执法的重中之重。比如,今年早些时候,证监会稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向和具体安排进行专门研究和部署。其中,查办严重违法违规案件的重点,就包括严重损害上市公司利益、损害中小股东合法权益的案件,比如,虚假披露信息,通过虚构交易粉饰业绩,或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件。

      同时,证监会高层在不同的场合频繁传递出“依法全面从严加强市场监管,加大对欺诈发行、虚假披露等违法违规行为的打击力度”的信号。

      笔者认为,监管层严厉打击上市公司欺诈发行,这不光是为了净化市场环境,要求上市公司诚实守信,更是对投资者的一种保护。

      值得关注的是,除了严厉查处,监管层在防止上市公司欺诈发行方面,也已经筑起了好几道防线。比如,对于拟IPO企业现场检查,并将其常态化,全方位传导监管压力;督促中介机构充分履行法定的核查把关义务,当好资本市场的“守门人”;上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他重大违法行为的,证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定。

      杜绝造假、反对欺诈,坚决打击信息披露违法违规、打击欺诈发行,只有进行时没有完成时。这方面,证监会对此的态度是非常明确的:对欺诈发行行为,态度不会变、标准不会松、手段不会软、力度不会减,采取一切必要的法律措施,切实加强对证券发行的全流程、全方位监管,对发现的欺诈发行行为坚决依法查处,绝不姑息迁就。

      此次证监会对依法对金亚科技及实际控制人给予顶格罚款,对公司IPO保荐保荐机构、证券服务机构及其从业人员的执业行为进行全面调查,并将依法严肃查处,也再次给市场各方敲响警钟:必须遵守法律法规,依法行事。否则,等待你的,必将会是法律的严惩。

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