香港证监会提高失当行为罚款力度

1评论 2018-08-10 18:43:05 来源:金融界网站 低吸也能抓涨停!

变化包括:多个属失当行为并构成罪责的作为或构成罪责的不作为即使属相同性质,仍可能招致多项不同的罚款额;证监会可能会在评估罚款的适当水平时,以受到失当行为影响的人数作为乘数;可就每名受影响人士施加不超过1,000万元(130万美元)的罚款。经更新的《罚款指引》将于8月13日生效。

  香港证监会更新了《证监会纪律处分罚款指引 》,变化包括:多个属失当行为并构成罪责的作为或构成罪责的不作为即使属相同性质,仍可能招致多项不同的罚款额;证监会可能会在评估罚款的适当水平时,以受到失当行为影响的人数作为乘数;可就每名受影响人士施加不超过1,000万元(130万美元)的罚款。经更新的《罚款指引》将于8月13日生效。

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责任编辑:张振江
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