沪伦通存托凭证:200亿元发行门槛 300万元投资门槛

1评论 2018-10-12 21:48:39 来源:金融界网站 抢反弹最强涨停战法出炉!

今日晚间消息,上交所就《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》等相关业务规则公开征求意见。

  今日晚间消息,上交所就《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》等相关业务规则公开征求意见。

    第一:境外发行人平均市值不低于人民币200亿元

    征求意见稿提出,境外发行人申请中国存托凭证首次在上交所上市,应当符合以下条件:

  (一)符合《存托凭证管理办法》《监管规定》规定的中国存托凭证公开发行条件,并经中国证监会核准公开发行中国存托凭证;

  (二)发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币 200亿元(根据发行申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算);

  (三)在伦交所上市满3年且主板高级上市满1年;

  (四)申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且市值不少于人民币5亿元;

  (五)本所要求的其他条件。

  第二:300万元个人投资门槛

  对于个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合下列条件:(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券);(二)不存在严重的不良诚信记录;(三)不存在境内法律、本所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

  第三:7大情形可中止预审核

  征求意见稿还提出,上市预审核过程中发生下列情形之一的,本所可中止上市预审核并书面通知境外发行人和保荐人:

  (一)境外发行人因涉嫌违法违规被有关监管机构调查,对中国存托凭证上市产生重大影响的;

  (二)境外发行人、保荐人及相关证券服务机构被主管部门采取限制参与证券发行相关业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或接管等监管措施,尚未解除的;

  (三)境外发行人和保荐人未及时回复且未按要求申请延期回复,或者在延期回复期限内仍不能提交回复文件的;

  (四)境外发行人财务报告、相关资质许可等申请文件已超过有效期,且短期内难以重新提交的;

  (五)本所收到涉及中国存托凭证上市申请的相关举报材料并需进一步核查的;

  (六)境外发行人因正当理由主动要求中止审核的;

  (七)本所认为需要中止的其他情形。前款第一、二、三、四、六项情形消除后,境外发行人要求恢复审核的,应当向本所提交书面申请;本所经确认后,于2个交易日内恢复上市预审核。自书面通知中止上市预审核之日起至书面通知恢复审核之日止的时间,不计算在审核期限内。

  第四:信批安排坚持信息内容一致

  对于中国存托凭证持续信息披露,拟规定境外发行人和相关信息披露义务人应当在本所市场及时披露所有可能对基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大信息。境外发行人和相关信息披露义务人应当保证所披露信息的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  境外发行人和相关信息披露义务人应当向境内外投资者公平披露重大信息,确保境内外投资者可以平等地获取同一信息,不得向单个或者部分投资者提前透露或者泄漏。

  境外发行人和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式或者其他场合,就境外发行人生产经营状况、财务状况等与任何机构和个人进行沟通时,不得提供境外发行人尚未披露的重大信息。

  境外发行人和相关信息披露义务人在伦交所市场披露的信息,也应当在本所市场同步披露。境外发行人和相关信息披露义务人在伦交所市场进行信息披露时,不属于本所市场信息披露时段的,应当在本所市场最近一个信息披露时段内进行披露。

  境外发行人和相关信息披露义务人在本所市场披露的信息,应当与其在伦交所市场披露的信息内容一致。

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关键词阅读:沪伦通

责任编辑:张振江
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