理财产品未实现相分离 一银行被罚100万

1评论 2019-02-12 02:03:35 来源:投资快报 感谢300643

  2月11日消息,江苏银保监局近日公布行政处罚信息公开表,江苏银行(行情600919,诊股)股份有限公司因存在未按业务实质准确计量风险资产;理财产品之间未能实现相分离;理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理,对授信资金未按约定用途使用监督不力的行为,被中国银行(行情601988,诊股)保险监督管理委员会江苏监管局罚款人民币90万元,当事人陈俊青被警告并处罚款人民币5万元,当事人徐志贤被警告并处罚款人民币5万元。

  《投资快报》记者关注到,招商银行(行情600036,诊股)也领到了一张罚单。滨州银保监分局近日公布行政处罚信息公开表,招商银行股份有限公司滨州分行因存在贷款发放后,贷款资金直接用于归还借款人到期贷款;未按规定对贷款资金用途进行监控、贷款资金部分用于偿还关联企业到期贷款;违规发放贷款偿还银行承兑汇票垫款的行为,被滨州银保监分局罚款人民币35万元。

  此外,中国人民银行杭州中心支行网站近日公布行政处罚信息公示表,南京银行(行情601009,诊股)杭州分行因存在金融统计存在错误;核定的财政性存款科目余额未缴存;未向人民银行报送账户开立信息资料;对外支付残缺、污损的人民币;未按规定履行客户身份识别义务、未按规定进行大额和可疑交易报告共五宗违法行为,被中国人民银行杭州中心支行警告,并合计罚款人民币74.2万元。

  附表为行政处罚公开信息:

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  三湘银行遭罚没400万 股东包括三一集团汉森制药(行情002412,诊股)

  中国人民银行长沙中心支行公布的行政处罚信息公示表显示,湖南三湘银行股份有限公司存在可疑交易监测机制不完善、未按规定履行客户身份识别义务等5宗违法行为,遭长沙中心支行处罚。

  经查,湖南三湘银行可疑交易监测机制不完善,间接为非法行为提供支付结算服务。长沙中心支行决定对湖南三湘银行处以警告,没收违法所得人民币148.00万元,并处以人民币148.00元罚款,对湖南三湘银行2名相关责任人员给予警告,分别处以人民币5万元罚款。

  湖南三湘银行未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告,未按规定保存交易记录。长沙中心支行决定对湖南三湘银行处以人民币116.00万元罚款;对湖南三湘银行3名相关责任人员分别处以人民币4.80万元、4.20万元、1.40万元罚款。

  湖南三湘银行股份有限公司是中部地区首家开业的民营银行,由三一集团联合汉森制药等9家湖南省内民营企业共同发起设立,于2016年12月26日正式开业,注册资本金30亿元,注册地湖南长沙。

  

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