携公益之手 共创投资者维权美好明天

1评论 2019-02-12 18:03:00 来源:证券日报网 打板粤泰股份错在哪?

      本报记者 朱宝琛

      “正是因为证券公益律师的参与和努力,重塑了市场各方对投资者合法权益维护的信心,提升了对证券支持诉讼的认识水平。”中证中小投资者服务中心相关负责人日前表示。

      2018年是投服中心开展证券支持诉讼的第三年。在这三年中,证券公益律师积极参与证券支持诉讼公益事业——首单公开征集支持诉讼、首单“忽悠式重组”损害赔偿,首单证券市场操纵民事赔偿等,每一单证券支持诉讼都凝聚着证券公益律师的无私情怀、专业担当。

      不忘初心努力维护市场公平正义

      2018年7月,程晓鸣律师协同上正律师事务所周文平律师接受投服中心委派,以阙某为被告,代理投资者向成都市中级人民法院提起境内首单证券市场操纵民事赔偿支持诉讼——恒康医疗(行情002219,诊股)案。

      目前操纵市场违法行为损害赔偿尚无司法解释,也无成熟判例。理论界和实务界对此类案件的民事赔偿原理也多有争论。程晓鸣与投服中心工作人员一起,多次面对面研讨案件事实和法律适用,走访、联系受损投资者,使该起民事索赔案件在2018年8月2日获得法院受理。2018年9月首届投服论坛上,程晓鸣介绍了操纵市场损害赔偿逻辑方法及办案经验与体会,对完善证券支持诉讼机制提出了有益建议。

      程晓鸣认为,律师作为社会治理体系中重要的法律工作者,应不忘初心,秉持公平正义,积极参与到建设和维护证券市场公开、公平、公正的事业中。同时,执业律师需要树立公益理念,以自己的职业特长,为证券市场健康发展建言献策,贡献社会,更多更广地造福中小投资者。

      专业敬业致力实现中小投资者保护宗旨

      许平文律师,上海市广发律师事务所合伙人,全国律协金融证券专业委员会委员。自入选投服中心首届证券公益律师团以来,许平文一直担任投服中心公益律师。自2016年起带领其律师团队参与了多起证券支持诉讼――代理80名中小投资者诉上海顺灏新材料科技股份有限公司虚假陈述案件、代理160余名中小投资者诉广东超华科技(行情002288,诊股)股份有限公司虚假陈述案件;为ST慧球(行情600556,诊股)证券支持诉讼提供分析意见,为数件中小投资者与证券经营机构调解协议司法确认提供法律支持。

      在投资者众多的支持诉讼过程中,许平文及其团队坚持公益情怀,秉持敬业态度,以专业的法律精神,耐心与投资者沟通诉讼中的每一个细节,为众多中小投资者提供专业的法律支持;与被告谈判每一位投资者的损失计算,最大限度的发挥执业律师的优势,受到委托投资者的一致肯定。

      许平文认为,投资者保护特别是中小投资者权益保护,是证券监管的重中之重。投服中心通过支持证券虚假陈述案件诉讼,为保护中小投资者权益开辟了一条行之有效的路径,起到了很好的示范效应。法律权威倚赖资本市场各个参与者的共同维护,虽然公益律师在投资者维权、促进证券市场制度建设方面直接作用微小,但“众人拾柴火焰高”,众多证券公益律师广泛参与支持诉讼事业,可以形成强大的合力,推动证券市场法治完善,推动资本市场健康发展,推动中小投资者保护开辟更广阔的新天地。

      牢记使命积极投身证券投资者保护公益事业

      2019年1月,由乐宏伟律师代理的投服中心证券支持诉讼雅百特虚假陈述案的首批28名投资者迎来南京市中级人民法院的一审判决——经统计,该批投资者诉求总金额188.42万元,判决赔偿总金额186.39万元,判赔率达98.92%!这是对乐宏伟律师团队辛勤付出的最好回报。

      乐宏伟现任江苏金禾律师事务所主任,自2016年受聘成为投服中心首届公益律师团成员以来,一直担任投服中心公益律师,是雅百特虚假陈述案支持诉讼代理人。乐宏伟对证券纠纷领域的热点和难点问题较为了解,对中小投资者维权难、维权成本高的问题深有体会。成为投服中心公益律师后,乐宏伟主动参与投资者保护公益事业,与投服中心共同发挥专业优势,积极为中小投资者维权提供专业帮助。

      雅百特虚假陈述行为情节严重,社会影响及其恶劣,投资者受损严重。在该案中,投服中心共征集到125名申请维权的投资者。面对如此多数量的投资者,乐宏伟并没有退缩,接受投服中心委派,担任了本案公益律师。他带领律师团队历时3个多月,认真核实、完善投资者交易记录等申请材料,认真研究案件事实和法律关系,准确理解司法解释,确定案件的实施日、揭露日、基准日以及投资损失计算方法。

      由于本案投资者人数众多,乐宏伟与投服中心制定了分批立案的诉讼方案,首批28名投资者于2018年9月份获南京中院立案,并先后于11月和12月开庭审理。乐宏伟不仅积极出庭,而且还利用自己的专业知识和丰富的控辩经验为投资者合法权益争辩。法院一审判决不仅让大多数投资者得到百分之百的赔付,而且让该案实际责任人陆永承担连带赔偿责任,有效警示了各类市场参与主体,起到了良好的社会效果。

      乐宏伟坚信,雅百特虚假陈述案支持诉讼取得的阶段性成果,仅仅是证券投资者保护公益事业万里长征的开始,随着我国证券市场投资者保护制度的不断完善,随着越来越多的公益律师参与到投服中心的投资者保护事业中来,越来越多的中小投资者将会选择拿起法律武器,积极维护自身合法权益,我国证券投资者保护水平必将翻开新的篇章。

      热心公益为完善投资者保护制度建言献策

      王昊东律师,现任上海市沪中律师事务所合伙人,锐奇股份(行情300126,诊股)虚假陈述案支持诉讼代理人,该案是上海金融法院在办的第一起投服中心证券支持诉讼案件。王昊东自2016年受聘成为投服中心首届公益律师团成员以来,一直担任投服中心公益律师。

      王昊东积极支持投服中心的公益事业,赞同投服中心充分发挥证券金融类公益机构的专业性优势维护中小投资者的合法权益。他在代理支持诉讼案件的过程中,认真思考和研究,在完善证券支持诉讼和民事赔偿救济等制度方面形成了独到的见解和建议。

      他认为,投服中心开展证券支持诉讼活动是对民事诉讼法支持诉讼制度的一项有益实践和探索。投服中心委托公益律师支持投资者维权诉讼,体现了该机构的公益性;在证据收集、投资者损失计算等方面,体现了该机构的专业性。

      他认为,最高人民法院、中国证监会共同出台的《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》,明确提出了在证券市场虚假陈述等违法行为引发的民事赔偿群体性纠纷中建立示范判决机制,通过示范判决所确立的事实认定和法律适用标准,引导其他当事人通过证券期货纠纷多元化解机制解决纠纷。示范判决应该发挥标杆作用,对同类纠纷在后续的诉讼、调解、和解等多元化解决途径中具有示范性,在示范判决的效力上,可以参考《最高人民法院关于案例指导工作的规定》及其《实施细则》的相关规定和精神。

      王昊东一直呼吁将民事赔偿责任优先制度落到实处。他建议将证券违法行为行政处罚程序与民事先行赔付及索赔程序相衔接并完善,行政机关在作出行政处罚事先告知后、行政处罚决定之前,应允许违法行为人向受侵害投资者进行损失赔偿,无法达成和解的,应允许受侵害投资者提起民事赔偿诉讼,从而保障其优先得到赔偿。

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