新疆证监局:严禁券商将科创板开户违规捆绑开通两融业务

1评论 2019-04-10 13:41:00 来源:证券日报网 603022老妖不死!

      本报记者 左永刚

      为贯彻落实证监会设立科创板并试行注册制的具体工作部署,督促辖区证券经营机构提升对设立科创板重大意义的认识,深化对相关制度规则的理解,重点做好开板前的各项准备工作,近日,新疆证监局组织辖区证券经营机构负责人进行了集中学习和培训,对下阶段工作进行了部署,明确了具体要求。

      在学习培训阶段,辖区各证券经营机构的负责人聆听了投保局“投资者保护讲堂”的视频培训,包括科创板交易规则和科创板投资者适当性管理等相关内容。其后,新疆证监局分管机构监管的副局长和有关工作人员结合科创板的重要性、机制设置,从辖区工作实际出发,对科创板实施具体准备工作进行了部署和要求:

      一是要求辖区经营机构高度重视科创板工作,深刻认识和理解科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的战略定位的重要意义,坚定政治站位和增强政治担当,为设立科创板并试点注册制保驾护航,做好各项保障工作。

      二是要求辖区经营机构加强对科创板各项规则和业务的学习,重点学习证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算公司“2+6+1”的规则体系,把握发行、上市、日常监管、退市、交易、定价等6个主要环节的机制,充分认识和理解具体风险因素。

      三是要求辖区经营机构提高和强化主体责任意识和使命担当,认真做好投资者教育和保护、客户适当性、信息系统调试等三项重点工作,严把投资者科创板和融资融券业务适当性的准入关、风险揭示的教育关、信息调试的基础关、监督检查的内控关。特别强调要落实“了解你的客户”“卖者有责”的工作原则,规范开户环节的营销行为,对50万元的入市门槛要有穿透性的了解、复核和监督程序,杜绝垫资开户;完善风险防范机制,充分评估两融业务风险,严禁科创板开户的同时违规捆绑开通两融业务,在授信评估、标的证券和担保品管理、追保平仓规则、风险指标设置等方面做出针对性的设计和安排;做好行情、订单、交易、清算、两融等各项技术系统的改造和联调,加强业务连续性管理;要把合规、风控、内控切实落实到整个业务条线,全方位、无死角地审视、调整和优化各项准备工作。

      下一步,新疆证监局将紧紧围绕有关科创板的系列工作安排和部署,统筹协调监管资源,组织辖区经营机构立足于服务实体经济、防范金融风险和投资者教育保护等重点工作,强化科创板业务规则学习,修订相关业务流程和制度,全方位、无死角地做实做细各项准备工作,确保为科创板的顺利实施保驾护航。

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