监管层正动用技术手段严控场外配资 今年来证监会已屡次提醒风险

1评论 2019-04-20 18:30:14 来源:券商中国 作者:王玉玲 如何根据对手盘判断龙头股买点

  随着今年股市回暖,监管密切关注场外配资,除了屡次提醒风险并压实券商主体责任外,监管也在考虑采用技术手段防范配资风险。

  券商中国记者获悉,深圳证监局18日上午召开深圳辖区证券公司分支机构监管工作会议,会上强调要严防死守场外配资,监管部门正在开发一套监控场外配资的软件。

  监管部门正在开发监控场外配资的软件

  券商中国记者获悉,为进一步督促辖区证券经营机构强化内控与合规管理,深圳证监局18日上午召开深圳辖区证券公司分支机构监管工作会议。监管部门在会议上特别强调要严防死守场外配资,对于场外配资行为将严厉查处,绝不姑息。监管部门还在开发一套监控场外配资的软件。

  今年以来,随着股市回暖、交投活跃,监管密切关注场外配资风险。除了屡次提醒配资风险,压实券商的主体责任,要求营业部及从业人员不得为场外配资提供便利外,监管也在通过技术手段防范风险。

  华东一家券商的技术人士告诉券商中国记者,以技术手段监控场外配资的方式是可行的。尽管券商还未收到通知,但他认为,监管可以对客户行为特征进行建模分析,然后将模型统一下发给券商,券商实时报送数据给监管,可以一定程度达到监控场外配资的作用。

  “为深刻吸取2015年股票市场异常波动的教训,监管已经于2015年、2016年开始分析客户行为,判断是否有配资嫌疑有很多纬度综合评估,比如持仓情况、交易情况、资产变动、账户行为特征等。” 该人士称。

  为了清理配资,证监会在2015年发布了多项举措,受《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》等监管规则的约束,利用程序化交易、分仓系统账户进入市场的场外配资资金大幅减少,当前场外配资多是通过自然人开立的账户吸引中小投资者资金,金额小且分散,与4年前的高杠杆、大量的场外资金入场相比,资金量难以形成规模。

  证监会屡次提醒场外配资风险

  今年以来上证综指涨幅超30%,深成指涨超43.9%,创业板涨超37.21%,A股单日成交额也频频超过万亿元。股市回暖让融资客们跃跃欲试,高杠杆的场外配资开始招揽“生意”,监管对此格外关注。

  就在本周二(16日)晚间,证监会回应媒体关于场外配资平台海南贝格富跑路事件的报道称,高度关注资本市场场外配资情况,坚定不移地打击违法违规的场外配资行为,坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序。并提醒广大投资者,所谓的场外配资平台均不具备经营证券业务资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。请广大投资者提高风险防范意识,远离场外配资,以免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报案。

  更早之前,2月25日,证监会同样在晚间以答记者问的形式,针对市场反映近日场外配资有所抬头,可能加大投资者交易风险的情况作出回应。

  证监会表示,注意到近期有关场外配资的报道增多。对此,证监会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

  今年3月中旬,监管层召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议,有监管人士提出,要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训,证券公司切实履行主体责任,要勤勉尽责,外部接入要严格规范,排查风险,营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。

  今年证监会的重点任务中也提到,要精准做好包括场外配资、股票质押等在内的重点领域风险处置,打好防范化解重大金融风险攻坚战。

关键词阅读:监管层

责任编辑:雷玮
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