招商银行股份有限公司南京分行:全面推进反洗钱系统建设

1评论 2019-04-27 09:53:00 来源:金融时报-中国金融新闻 涨停板套利三天赚20%

  招商银行(行情600036,诊股)南京分行主动适应 “以风险为本、客户为中心”的监管导向,全面推进反洗钱系统建设、夯实反洗钱工作基础,积极推动、落实《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银发〔2018〕164号)、新3号令等监管新规,优化可疑交易监测流程,提升可疑交易报告质量,全行反洗钱风险管控水平再上新台阶;持续开展“去风险”工作,将跨境及制裁合规作为排查重点,全面自查高风险客户和高风险业务风险管控情况,努力消除风险隐患。

  去年以来,南京分行在反洗钱系统建设、洗钱风险评估等方面继续发力。一是总行开发KYC平台。该平台包括名单确认、任务处理、尽调管理等五大功能模块,重点解决重监测、轻准入,重名单管控、轻预防性管理等反洗钱尽职调查的行业通病。二是上线反洗钱人工智能系统,推进人工智能技术在可疑交易方面的应用。三是通过制度评审、业务(产品)洗钱风险评估,实现反洗钱有效内嵌业务流程。四是加强反洗钱考核。南京分行在整体提高内控合规考核权重的基础上,首次单独设立一套“反洗钱评价”考核指标体系,通过排名赋分的方式,适当扩大分行之间考核差距。

  2018年,南京分行从抓基础管理入手,对反洗钱各岗位职责进行了梳理,以强化分行部门和营业机构的工作职能。一方面,分行明确由业务部门将客户身份识别嵌入到日常条线管理之中,分行法律合规部则专注于集中监测分析、反洗钱系统大额和可疑交易的报送。另一方面,分行要求辖内各营业机构要以新开户身份识别、高风险客户重新识别为重点,逐步将反洗钱职能向前端进行转移,扎实做好客户身份识别工作。

  此外,南京分行积极落实受益所有人识别监管新规,夯实全行洗钱风险管理基础。2018年,南京分行多部门、多条线共同推进受益所有人的落地工作。此外,南京分行持续开展“去风险”专项活动,有效遏制跨境洗钱及制裁合规风险。南京分行还针对高风险客群、机构持续开展制裁合规风险排查、离岸客户整治等“去风险”专项活动。

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