十年铸剑显成效 栉风沐雨创辉煌 交通银行陕西省分行

1评论 2019-06-15 05:20:00 来源:金融时报 打板粤泰股份错在哪?

  面临复杂多变的洗钱风险形势,交行陕西省分行通过建立较为严密的客户身份识别制度,对所有客户开展初次识别、持续识别和重新识别,完整收集客户信息,并对客户开展地域、行业等定量因素和各类名单等定性因素分析,评定客户洗钱风险,分类采取后续风险管控措施。对高风险客户提升评级频次,跟踪分析交易记录,强化尽职调查,及时上报异常交易,必要时禁止非柜面交易直至清退,形成动态、多维的客户洗钱风险管控措施。坚决贯彻客户身份识别中的“穿透”原则,投入大量人力物力,积极收集和核实“非自然人受益所有人”信息,截止2018年年底,共收集“受益所有人”6项完整信息两万五千余条。

  积极探索“风险为本”的反洗钱工作思路,在关注金融机构经营环境中的外在洗钱风险的同时,加强对自身金融产品、服务客户的内部洗钱风险分析。在“风险为本”思想的引领下,全行上下反洗钱工作的主动性和针对性明显提高。对自身经营业务积极开展业务风险识别,对高风险客户加强的风险防控措施,对可疑交易识别强调以上有犯罪类型为引导,有目的开展类型化分析,对全行经营管理科学开展洗钱风险评估。以风险为导向,促进工作资源的合理配置,将有限的资源投放到更具风险的业务和客户上,进一步提高了反洗钱的工作效率。

  交行陕西省分行成立了可疑交易分析识别团队,实现了全辖机构可疑交易甄别分析工作的全量上收、集中甄别;打造了一支相对稳定的专业队伍,实行可疑交易“集中做、专家做、系统做”的模式;持续推动技术改造和系统升级,切实发挥技术创新的支撑作用,科学制定可疑交易监控模型,积极配合公安机关侦破,推动成功破获案件,为打击洗钱及上游犯罪、恐怖融资活动发挥了重要作用。

  多年来,交通银行陕西省分行通过厅堂宣传、专题学习、多层面持续开展反洗钱培训宣传活动,教育员工提高反洗钱工作意识,提升反洗钱工作技能。同时,深入社区,将反洗钱政策、知识,送到人民群众身边,向大众宣传反洗钱工作的意义和作用。

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