证券投资咨询行业迈向提质创新发展阶段

1评论 2019-06-19 05:31:27 来源:中国证券报 作者:徐昭 低风险隔夜套利2%技巧

  中国证券业协会近日发布了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》(简称《执业规范》),对证券投资咨询机构的义务和责任做了系统、全面的规范,从制度建设、公司内部管理、业务开展、经营方式、合规管理、从业人员要求等各个环节明确了标准和底线。

  多位业内人士认为,《执业规范》将促使证券投资咨询行业进一步形成卓有成效的自我提升、自我规范及自我约束机制,对证券投资咨询行业健康发展将起到积极作用,推动行业迈向提质创新发展阶段。

  行业发展亟待规范

  “我国证券投资咨询行业经历二十多年的发展,从创立初期中国证监会核准执业的100多家证券投资咨询机构,到如今优胜劣汰、大浪淘沙后存留的83家持牌机构。”中国证券业协会理事、证券投资咨询机构委员会副主任委员、湖南金证投资咨询顾问有限公司董事长杨扬表示,先后经历了创立探索、整顿壮大、科技升级、合规提质、转型创新五个发展阶段。

  但是,海南港澳资讯产业股份有限公司董事长兼总裁乔光豪表示,证券投资咨询公司分支机构扩张速度过快,部分分支机构在营销、管理、风控、合规等方面存在一定问题,损害了投资者的利益,也影响了行业形象和信誉。

  上海东方财富(行情300059,诊股)证券研究所相关负责人也认为,一些证券投资咨询机构合规管理、内控措施跟不上,导致违法违规问题不断,投诉居高不下。

  因此,基于《证券法》等法律法规和中国证监会有关规定,以及《中国证券业协会章程》,中国证券业协会制定了《执业规范》,旨在进一步规范证券投资咨询机构的执业行为,促进证券投资咨询机构持续健康发展。

  推动投资咨询行业健康发展

  “作为首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则,《执业规范》的颁布,是投资咨询机构发展史上的重要里程碑。”乔光豪认为,其不仅明确了咨询机构合规执业的底线要求,同时对法律法规暂未做出规定但对行业发展较为重要的问题做出自律规定。自律监管与行政法规监管相结合,有利形成较好的行业发展生态,对于投资咨询行业的健康发展具有重要指导意义,有利于投资咨询机构规范经营行为,推动行业健康有序发展。

  杨扬认为,《执业规范》的制定,有利于促进全体证券投资咨询机构的合规创新与壮大发展,有利于更专业、更系统、更规范的优质服务于广大投资者或客户,将促进我国证券市场的健康发展。

  上海东方财富证券研究所相关负责人强调,《执业规范》进一步从制度上加强和完善了证券投资咨询机构执业规范管理自律规则体系,加强了对机构、业务和从业人员的自律管理力度,提高了执业规范程度的层级,有助于进一步提升行业执业水平,强化执行效率,全面提升自律管理的公信力,对促进行业规范稳定发展具有重大意义。

  此外,乔光豪强调,证券投资咨询机构经过二十多年的发展,储备了一批优秀的投资顾问队伍,通过投资顾问投教服务,有助于增加投资者证券知识,提高风险认知。随着《执业规范》的颁布,将进一步推动咨询机构更好地服务投资者,满足投资者的投资理财服务的需求,更好地保护投资者利益。

关键词阅读:证券投资 咨询行业

责任编辑:付健青 RF13564
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
@1.5亿股民 你的股票账户可能被限制转账和交易!速来填补这些信息

2019-10-14 06:30:22来源:券商中国

海关总署:今年前三季度贸易顺差2.05万亿元 扩大44.2%

2019-10-14 10:04:55来源:金融界网站

李克强西安考察老旧小区:改造后不光要“好看” 关键要“好住”

2019-10-14 13:48:29来源:金融界网站

户口沦为”白菜价“?多个城市零门槛落户 看看哪儿最适合你

2019-10-14 13:25:02来源:中国证券报

央地国企产权调整频繁 混改进入实质落地期

2019-10-14 01:00:04来源:北京商报

信用卡不能这样用!农行、建行、招行纷纷宣布 释放重要信号

2019-10-14 06:39:42来源:每日经济新闻

2019年诺贝尔经济学奖得主:巴纳吉、迪弗洛、克雷默

2019-10-14 17:50:46来源:金融界网站

贾跃亭已在美国申请个人破产重组 重组方案完成后可回国

2019-10-14 15:08:35来源:金融界网站

四季度国企混改放权快进 邮政盐业等领域加入

2019-10-14 07:38:58来源:上海证券报

课外培训机构频跑路 分期付款消费模式被“消费”

2019-10-14 06:45:56来源:上海证券报

李克强:用好宏观政策逆周期调节工具 扩大有效投资

2019-10-14 20:10:44来源:金融界网站

又招来"顶级投资牛人"!银行理财子公司"英雄帖"满天飞

2019-10-14 07:08:12来源:中国基金报

失落的7-11:公司楼下那家便利店 悄悄关门了

2019-10-14 09:35:02来源:投资界

传奇的老爹“败家”的儿 力帆股份深陷经营泥潭

2019-10-14 10:47:02来源:猫财经

下半年10城放大招“抢人” 经济总量、房价等了解一下

2019-10-14 06:39:38来源:中新经纬

齐俊杰:重磅利好落地!市场将在怀疑中走出低迷!

2019-10-14 09:34:42来源:金融界网站

黔西牛肉粉集体涨价 串通系违法市场监管出手制止

2019-10-14 08:17:23来源:央视财经

备战“双11” 快递业涨价暗流涌动

2019-10-14 00:59:23来源:北京商报

海关总署:1-9月份中国进口猪肉增加43.6%

2019-10-14 10:14:12来源:金融界网站

海关总署:前三季度中美贸易总值2.75万亿元 下降10.3%

2019-10-14 10:10:54来源:金融界网站

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
实时热点