北京证监局:对中信建投采取责令增加内部合规检查次数措施

1评论 2019-07-18 19:44:23 来源:金融界网站 打板粤泰股份错在哪?

证监会北京监管局18日发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。经查,中信建投证券股份有限公司私募子公司中信建投资本管理有限公司在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。

  证监会北京监管局18日发布《关于对中信建投(行情601066,诊股)证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。经查,中信建投证券股份有限公司(简称“中信建投”)私募子公司中信建投资本管理有限公司(简称“建投资本”)在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。此外,中信建投开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离,违反了《证券公司内部控制指引》第五十条的规定。

  全文如下:

  中信建投证券股份有限公司:

  经查,你公司存在以下问题:

  一、你公司私募子公司中信建投资本管理有限公司(以下简称建投资本)在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。

  二、你公司开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离,违反了《证券公司内部控制指引》第五十条的规定。

  上述问题反映出你公司内部控制不完善,对重要业务部门和子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位,根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定,我局决定责令你公司在决定书作出之日起3个月内改正,完善内部控制流程,加强对子公司的合规管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期间,每6个月开展一次内部合规检查,在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告,我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  中国证监会北京监管局

  2019年7月5日

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关键词阅读:中信建投

责任编辑:逯文云
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