证监会出手:严禁基金经理"挂名"!申报产品时新增"承诺书"

1评论 2019-07-24 08:17:33 来源:中国基金报 作者:应尤佳 打板粤泰股份错在哪?

23日,不少基金公司收到证监会的最新产品申报要求,要求拟任基金经理与督察长承诺产品不存在“挂名”行为,已经进入申报环节的产品则需补充这一材料。

  23日,不少基金公司收到证监会的最新产品申报要求,要求拟任基金经理与督察长承诺产品不存在“挂名”行为,已经进入申报环节的产品则需补充这一材料

  上周日晚间,基金君曾报道《产品越来越多!“挂名”基金经理问题凸显》,其中谈到,随着产品数量越来越多,迷你基金大批出现,基金经理的“挂名”问题正成为基金经理与基金销售之间越来越显著的矛盾。虽然基金经理“挂名”是明确的违规行为,但在基金业内这一现象却一直存在。本周一该报道在《中国基金报》也进行了刊发。周二,监管部门就出台了相关监管政策。

  突发!证监会出手:严禁基金经理

  “我听说这个政策是证监会周一晚上决定的,周二开始让各家基金公司落实。”有业内人士昨日向基金君表示。

  据业内人士介绍,以往在新基金产品申报时,其实基金公司也需要作出相关承诺,基金经理需勤勉尽责做好基金投资。但是昨日,证监会对基金公司又提出了新的要求,要求单独对“挂名”问题作出承诺,同时要求拟任基金经理与督察长都必须承诺不存在挂名情况。

  该消息一出,就有业内人士向记者表示,这一要求对业内是个好事儿,通过这一明确的规定,可以减少业内基金公司打擦边球的空间和动力,有助于提升行业规范化运作水平。


  附:

  产品越来越多!“挂名”基金经理问题凸显

  中国基金报记者 应尤佳

  随着新基金不断密集发行、迷你基金大批出现,基金经理的“挂名”问题正成为基金经理与基金销售之间越来越显著的矛盾。

  “挂名”涉及基金销售

  与基金投资的矛盾

  近日,业内有基金公司相关人士向记者表示,对于基金经理的“挂名”问题,他们的渠道销售与基金经理的想法针锋相对、矛盾明显。另一家基金公司的基金经理则告诉记者,近期公司希望该基金经理挂名一只产品,这使其苦恼不已。

  虽然基金经理“挂名”是明确的违规行为,但在基金业内这一现象却一直存在。随着基金数量的迅速增加,再加上迷你基金的大量涌现,基金经理的“挂名”压力日益显著。

  基金经理的“挂名”现象主要存在两种情况,一种是多人共同“挂名”单只基金,但这些基金经理并非都参与基金操作,外界难以分辨实际操作的基金经理;另一种情况是,操盘人不具备基金经理资格,需由基金经理挂名。

  “对于一些规模较小的基金而言,如果能够有知名基金经理挂名,对销售的影响是非常大的。”有基金销售人员表示。

  但站在基金经理的角度,那就不一样了。一位基金经理向记者表示,他对公司想让他挂名一只他无法管理的产品感到焦虑而忐忑。“我能理解销售的想法,能够拉到一笔资金进来不容易。”该基金经理表示,“但我其实心里很没底啊,我又不知道这个基金今后会做成什么样,但这都得算到我头上。”

  “挂名”负面影响大

  在基金经理的各种担忧中,有一条重要的担忧在于“挂名”是否会影响基金经理及其产品的评级与评价。有相关评级评价机构表示,向机构投资者推介产品时,他们会尽可能剔除挂名因素,但在对基金经理和产品进行评价时,肯定是按照基金公告的基金经理情况来进行判断的。

  诺亚正行公募研究中心研究经理李懿哲表示,对于基金经理业绩评价,从量化角度主要以单基金经理管理的产品入手,这样可以剥离挂名影响。由于基金经理风格一般不会在不同产品形成大差异,所以准确度尚可。但若想要精确考察业绩,需要做净值调查,这涉及定性,因为“挂名”这种因素,看指标看不出来的,所以,想要正确评价基金经理就需要长期跟踪、研究和沉淀。

  他分析,“挂名”的不利影响主要在于评价的精度,因为部分小微基金就是双基金经理管理,存在“挂名”因素的扰动。部分基金公司寄希望于以明星基金经理效应“带流量”,试图把“濒死”产品“救活”。从量化角度而言,如果以算术平均的方式来做评价,小微基金的存在会很大程度影响评价结果,要以加权方式的来做评价,影响才会相对较小。

  对此,上海证券基金研究中心主任刘亦千向记者表示,基金经理“挂名”存在多种负面影响,“对基金经理的评级评价肯定是有影响的,而且影响非常不好”。刘亦千表示,在针对基金的评级评价中难以分辨是否“挂名”,虽然专业的评级机构的确可以通过尽职调查了解到真实情况,并提供给机构投资者,但对于绝大部分的投资者来说,无法获取这一信息。

  “这可能也会影响到基金经理的诚信度。”一位业内人士告诉记者,以前就曾有类似例子,有银行渠道问基金经理产品是否为挂名产品时,基金经理否认了,但经过较长时间的投资管理之后,渠道感到不对劲,再追问之下基金经理承认确实是挂名。“对于该银行渠道人员来说,以后这位基金经理的诚信度大打折扣,今后就很难合作如初了。”

  刘亦千认为,基金经理“挂名”不仅让基金经理的诚信打折,也会让公司的品牌度受损。“基金销售可能更易将产品销售出去,但是基金公司承担的是公司品牌不诚信的代价。”同时,基金经理在挂名后还将承担一系列风险,如果基金业绩不佳或出现踩雷情况乃至该基金遭受监管处罚,都将直接影响到挂名基金经理。

关键词阅读:证监会 基金经理 挂名

责任编辑:汪丽 RF12967
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
重磅!近8000亿元地方养老金已到账运营

2019-10-21 13:32:06来源:中国证券报

支付51万美金“家庭抚养费”后 贾跃亭向法院申请跟甘薇离婚?

2019-10-21 06:56:32来源:每日经济新闻

达里奥再次预警全球经济大萧条 "投资中国资产很重要"

2019-10-21 10:37:42来源:券商中国

统计局:9月70大中城市中有53城新建商品住宅价格环比上涨

2019-10-21 09:35:16来源:金融界网站

“双11”前夜:快递公司收入普降

2019-10-21 03:22:46来源:北京商报网

9月70城房价出炉!53城上涨 南宁环比涨2.1%再次领跑

2019-10-21 09:48:29来源:中新经纬

重组新规落地 创业板壳概念股掀涨停潮!上次政策出台后走势这样

2019-10-21 12:03:42来源:e公司官微

李光耀谈香港:新加坡做的最正确的事 就是打压了房地产

2019-10-21 13:22:42来源:正解局

人民日报稳金融三问:当前货币政策取向怎么看?

2019-10-21 07:58:07来源:人民日报

新一轮1年期LPR报价维持4.2% 五年期LPR仍为4.85%

2019-10-21 09:55:28来源:中新经纬

别急着加油!本轮成品油价或下调 机构:板上钉钉

2019-10-21 07:53:47来源:中新经纬

罕见!9月多城房价下降 创下年内“4最”!

2019-10-21 13:58:12来源:经济日报

多地“定向”放宽人才购房限制 整体影响料有限

2019-10-21 06:05:07来源:中国证券报

保险科技融资升温!上半年全球融资超30亿美元 中国呈八大趋势

2019-10-21 06:26:32来源:券商中国

买不起千元股?美股券商巨头放大招 半股也能交易

2019-10-20 18:01:04来源:中国证券报

iPhone 11不被看好 中国销量却暴涨:只因价格便宜

2019-10-20 07:40:26来源:快科技

[70而兴]余永定:经济增速是一切的基石 扩张性政策下 借力基建

2019-10-18 13:44:53来源:金融界网站

大闸蟹价格暴跌 螃蟹:这锅 蟹某人不背!

2019-10-17 06:59:02来源:财经女记者部落

9月新房价格上涨城市持续减少 呼市二手房价涨幅“11连冠”

2019-10-21 18:10:18来源:每日经济新闻

51信用卡突遭调查:网贷转型怎么走?监管今日如此表态

2019-10-21 21:48:35来源:中国证券网

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
实时热点