华尔街赢了!沃尔克规则改革 6000亿“活水”释放

1评论 2019-08-22 09:30:10 来源:中国基金报 作者:安曼 如何判断星期六买点?

美东时间20日,史上最严的银行监管法案——沃克尔规则(Volcker Rule)被美国两大监管金融机构松绑。分析人士表示,沃克尔规则改革不仅仅是华尔街的又一大胜利,更为美国的金融市场带来至少6000亿美元的“活水”,长期利好美国股市和衍生品市场。

  美东时间20日,史上最严的银行监管法案——沃克尔规则(Volcker Rule)被美国两大监管金融机构松绑。

  分析人士表示,沃克尔规则改革不仅仅是华尔街的又一大胜利,更为美国的金融市场带来至少6000亿美元的"活水",长期利好美国股市和衍生品市场。

  果不其然,21日美股开盘,不仅高盛集团、花旗银行等美国银行股大涨,美国三大股指道琼斯指数纳斯达克指数以及标普500也稳步攀升。

华尔街赢了!6000亿“活水” 释放,三大股指全线上涨近1%

  美股大涨

  21日开盘,美国三大指数一改此前颓势,纷纷上扬。

  开盘5分钟,美国道琼斯工业指数上扬215个点,涨0.83%,标普500上涨0.81%

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  虽然在FOMC会议纪要公布后曾短暂下跌,但是截止收盘,道指上涨240.29点,或0.93%;标普500指数上涨23.92点,或0.82%;纳指上涨71.65点,或0.9%。

  沃克尔规则松绑的直接受益者——美国银行股也纷纷盘前大涨,开盘之后涨幅虽然有所回落,但是又陆续反弹。截止到收盘,美国银行上涨0.82%,盘中一度上涨1.35%;富国银行一度上涨超1%,最后收涨0.74%;高盛集团上涨0.36%,摩根大通收涨0.27%。

  华尔街赢了!6000亿“活水” 释放,三大股指全线上涨近1%

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  20日,受经济衰退担忧影响,美国三大股指低开低走。金融股更是全线走低,截止20日收盘,美国银行跌2.02%,花旗跌1.37%,摩根大通跌1.25%。

  华尔街的巨大胜利?

  美国金融监管机构批准调整沃克尔规则

  美东时间8月20日,美国两家金融监管机构——美国联邦存款保险公司(FDIC)和美国货币监理署(Office of TheComptroller of The Currency)批准了对沃尔克规则(Volckerrule)的调整,同意放宽对中型银行的交易限制和大型银行的合规规定。

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  据《金融时报》报道称,调整的规则包括:只有不到10亿美元的交易资产和负债的公司(包括为农业贷款和代表客户交易进行对冲的中型公司)将不必向监管机构证明它们在遵循沃尔克规则的交易限制。但前提条件是,这些公司已经通过了此前沃尔克规则的压力测试。

  另外,大型银行仍将不得不遵守沃尔克规则的其他规定,其中包括其他短期交易限制,以及要求首席执行官签署合规计划。包括摩根大通、花旗集团和美国银行在内的大型银行将不再需要向监管机构证明持有时间不足60天的交易不是为了自己的短期利润(否则交易将被禁止),这也可以看做是一定程度上的放松。

  外媒普遍认为,沃尔克规则改革标志着华尔街的重大胜利,特别是高盛集团,该公司多年来一直积极游说弱化这一规则。

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  什么是沃尔克规则?

  “沃尔克规则”是奥巴马在2010年1月时公布的,由奥巴马政府的经济复苏顾问委员会主席保罗·沃尔克(Paul Volcker)提出,内容以禁止银行业自营交易为主,将自营交易与商业银行业务分离,即禁止银行利用参加联邦存款保险的存款,进行自营交易、投资对冲基金或者私募基金

  奥巴马批准了沃尔克提出的这个建议,并把这项政策称为“沃尔克规则”(Volcker Rule)。

  自2012年以来实施的“沃尔克规则”被视为挑衅华尔街利益的代名词。

  包括高盛,JP摩根等大型银行都认为,虽然法规足足有298页,却仍旧缺乏对自营交易与做市交易的明确区分,也为银行扩大对冲基金与私募股权投资比例留下了大片的灰色地带。

  多年来,高盛、JP摩根一直试图游说政府修订沃尔克规则。功夫不负有心人,2017年2月3日,特朗普上任还不到一个月就签署了总统令,对奥巴马政府推出的“多德-弗兰克”金融改革法案(Dodd-Frank FinancialReform Act)进行全面复审,旨在放松对美国金融业的监管。

  2019年8月20日晚间,美国两大金融监管机构批准修订沃尔克规则,分析人士认为,这不仅仅是华尔街的一次重大胜利,规则的修订让华尔街银行更清楚哪些交易被明令禁止,从而让他们更有信心地去参与交易而不必担心违反规则。

  然而该规则的调整还必须获得美联储、美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的批准。

  如果五大监管机构达成一致,沃尔克2.0版将于2020年1月1日开始生效,银行还将有一年的时间来顺应这些变化。

  至少6000亿“活水”

  美国金融市场迎来长期利好

  据外媒报道,美国前总统奥巴马任命的FDIC董事马丁-格伦伯格(Martin Gruenberg)对这些变化投了反对票。

  他说,这些变化将削弱对从事投机性交易的银行的限制。“沃尔克规则将不再对受益于公共安全网的银行和银行控股公司的投机性自营交易施加有意义的限制。”

  他还表示,据他计算,这些变化将使银行控股公司在沃尔克规则覆盖下的金融资产的规模从目前的2.4万亿美元减少25%。

  换句话说,至少有6000亿美元的资金将不受沃尔克规则的限制,可以进入美国的股市或是金融衍生品市场。

关键词阅读:沃尔克规则 华尔街

责任编辑:赵路 RF13155
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