90后在微博开展非法证券投资咨询业务 被罚没约538万元

1评论 2019-09-26 17:39:48 来源:上海证券报·中国证券 感谢300643

  上证报中国证券网讯 证监会近日公布的一则行政处罚决定书显示,马百亚(1990年10月出生)等通过在微博上开展非法证券投资咨询业务,获取非法收入约269万元。证监会决定对其依法罚没约538万元。

  2015年10月至2018年9月11日,马百亚、王会洁陆续通过自己注册、淘宝购买等方式取得“财经—老陈”、“老马说股票”等23个实名认证微博账号,并使用上述微博账号公开提供股票投资品种选择和买卖时机等证券投资建议。投资者被微博公开提供的证券投资建议吸引注意后,通过微博所公开的微信、QQ账号,与马百亚、王会洁或其雇佣人员建立联络。此外,马百亚、王会洁或其雇佣人员还通过马百亚所获取的投资者手机号码与潜在客户建立联络。

  在与潜在客户建立联络后,马百亚、王会洁及其雇佣人员即进行证券投资咨询业务推广和客户招揽行为,从而通过向客户提供证券投资建议的方式收取费用。在客户交纳咨询费或会员费后,马百亚、王会洁通过微信、QQ等网络平台向缴费会员提供股票投资品种选择和买卖时机建议等证券投资咨询服务,服务期限根据客户缴费数额确定。

  二人在实施上述行为的过程中分工协作,相互配合,通过提供证券投资咨询服务共获取非法收入268.64万元。经查,马百亚、王会洁未取得证券投资咨询业务许可。

  马百亚、王会洁的上述行为违反了证券法第一百二十二条关于“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”规定,构成证券法第一百九十七条所述的“未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的”行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据证券法第一百九十七条的规定,证监会决定没收马百亚、王会洁违法所得268.64万元,并处以268.64万元罚款。(刘艺文)

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