中行因违规融入同业资金等被两级监管机构罚款5150万元 三人被终身禁业

1评论 2019-10-18 21:37:10 来源:上海证券报·中国证券 涨停板套利三天赚20%

  上证报中国证券网讯(记者 张琼斯)银保监会官网10月18日发布的信息显示,中国银行(行情601988,诊股)因违规融入同业资金等案由,被吉林银保监局、吉林银保监分局两级监管机构合计罚款5150万元。

  10月17日,吉林银保监局对中国银行吉林省分行处罚款2900万元,主要案由是违规融入同业资金、内部控制失效、向监管部门提供虚假业务数据等;吉林银保监分局对中国银行吉林市分行处罚款2250万元,主要案由是违规融入同业资金等。

  同时多位员工被罚。其中,根据吉林银保监局开出的罚单,张某、窦某某因对中国银行吉林省分行违规融入同业资金,内部控制失效,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,被禁止从事银行业工作3年;杨某因对中国银行吉林省分行违规融入同业资金等负领导责任,对内部控制失效导致业务档案管理混乱,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,被终身禁止从事银行业工作。另有三人被警告并罚款5万元。

  根据吉林银保监分局开出的罚单,刘某因对中国银行吉林市分行违规融入同业资金负承办责任被终身禁止从事银行业工作;赵某某因对中国银行吉林市分行违规融入同业资金等负领导责任,被终身禁止从事银行业工作。另有一人被警告并罚款5万元。

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