北京银保监局:加强北京地区保险专业中介机构合规管理

1评论 2019-11-12 18:52:48 来源:上海证券报·中国证券 疫情对A股影响持股跟踪

  上证报中国证券网讯 为深入开展保险中介市场乱象整治,补齐监管制度短板,引导保险专业中介机构专业化发展,近日,北京银保监局印发了《关于加强北京地区保险专业中介机构合规管理的通知》(下称《通知》)。

  近年来,部分保险专业中介机构合规意识和管理基础薄弱,风险隐患较大。主要体现为:公司治理不到位,管理基础和经营条件不足,经营模式和经营理念异化等,伴生出各类违法违规问题和风险矛盾纠纷。

  针对当前保险专业中介机构存在的突出问题和薄弱环节,北京银保监局围绕公司治理、合规管理、营业场所、信息化建设、分支机构设立等方面提出了相应监管要求,以提高机构合规经营、专业化发展能力。

  在公司治理方面,《通知》强调,保险专业中介机构应建立完善的公司治理架构,依照《公司法》规范设立股东大会(股东会)、董事会(董事)、监事会(监事)和高级管理层,独立自主开展经营活动,股东或实际控制人不得滥用股东权利要求公司开展违法违规活动。

  在合规管理方面,《通知》要求,保险专业中介机构建立合规管理制度,设置合规岗位或部门,任命合规负责人,制定并执行合规计划,开展合规检查等措施,达到强化公司依法合规意识、防控化解合规风险的目的。

  信息化建设是保险专业中介机构可持续发展的基础,也是合规管理能力的重要体现。《通知》表示,保险专业中介机构应配备并使用专门的业务和财务信息系统,实现电子化管理。同时法人机构应实现实时掌握分支机构业务、财务信息和系统权限控制功能,以有效加强分支机构管理。

  为强化执行效果和约束力,《通知》明确给予保险专业中介机构6个月的整改期限,对于未整改到位的机构,将采取责令限期整改、行政处罚等监管措施,并将落实情况作为经营业务许可证有效期延续审查的重要参考依据,督导机构切实加强合规管理。(韩宋辉)

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