持之以恒培育行业文化 促进基金行业健康稳定发展

1评论 2019-12-12 08:01:37 来源:上海证券报 游资亲授打板神技

  ⊙大成基金管理有限公司

  11月21日,中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上表示:“健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本,是支撑行业健康稳定发展的底气所在、力量之源。”易会满要求证券基金从业机构要准确把握新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵,着力打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

  大成基金认为,此次会议的召开对于指引行业文化建设方向、促进行业健康稳定发展具有重要意义。

  行业文化建设具有深刻时代内涵

  易会满表示,我国证券基金行业在过去二三十年的发展中,初步形成了具有中国特色的证券基金行业文化,但行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后,制约着行业经营质量效率的全面提升。当前,我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,正处在转变发展方式、优化经济结构和转换增长动能的关键时期,经济的高质量发展需要强大的金融体系,强大的金融体系需要一个强大的证券基金行业。

  针对行业发展存在的问题,证券基金行业监管层提出了要打造“合规、诚信、专业、稳健”行业文化。这八字行业文化的提出,是对过去数十年行业文化发展的继承和创新,深刻总结证券基金行业的发展规律,准确契合行业发展的时代内涵,是对行业当前存在的问题精准把脉后开出的一剂良方,是对新时代下广大群众对于投资理财美好需求的有力呼应,更是对积极建设一个强大的证券基金行业的有力呼应。

  践行行业文化 引领行业健康稳定发展

  易会满表示,文化的反哺作用是“润物细无声”的,只要持之以恒抓下去,必将给行业以持久丰厚的回报。“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的形成,必将有效护航证券基金经营机构规范经营,降低发展风险,成就“百年老店”,也必将不断增强行业健康发展的韧劲和动力,引领行业健康稳定可持续发展,持续服务实体经济高质量发展和居民投资理财的美好需求。

  其中,合规文化的践行,将有效规范经营机构行为,避免短视行为、“擦边球”行为及与监管博弈行为,有效降低机构经营风险,真正取信于客户、取信于市场、取信于社会。

  诚信文化的践行,是公募基金行业“受人之托、代客理财”的本质要求。时刻铭记信托责任,守护好每一份基金财产,方能赢得持有人的信任,而持有人的信赖则是行业发展最坚实的保障。

  专业文化的践行,是证券经营机构的安身立命之本。在资管行业产业链中,公募基金处于中游,连接着上游资金客户和下游的资本市场基础设施,专业文化的践行将引导公募基金走向专业化和差异化发展路线,上中下游通过专业分工发挥各自专业优势形成合力,推动行业发展。

  稳健文化的践行,是对公募行业发展的有效保障。坚持业务能力与管理能力相匹配,坚持数十年如一日做正确的事,摒弃“重业务轻风险”思维,面对短期诱惑能保持定力,拒绝赚快钱、热钱和零和博弈的钱,真正做到行稳致远。

  培育行业文化需要持之以恒的努力

  知易而行难。行业文化落地生根的关键在于企业文化建设,只有当从业机构形成共识,将行业文化融入到自身的企业文化中,才能逐步规范和影响每一个从业者的行为和价值观。正如易会满所说:“文化建设是一项不容易‘出政绩’的基础工程,必须要真认同、下苦功,真抓实干、持续用力。”既道出了文化建设的不易,也指明文化建设的路径。

  首先是要“真认同”。大成基金也曾走过一些弯路,发展中的“痛”让我们对“合规、稳健”的行业文化发自内心的“真认同”。痛定思痛,大成基金树立了“专业监督专业、专业制衡专业”的合规风控理念,建立了“部门自控、部门互控、专业监控、高层管控”四道防线,业内率先建立部门风控员队伍,内控标准获得SAS 70国际专项认证;投资业务始终保持审慎,公募固收业务一直保持着“零信用风险”的优异纪录。正因为全公司对合规风控的高度认同,才逐步形成大成基金严谨有效的风控文化,多年来保障公司业务的稳健发展。

  其次是要“真抓实干”。文化建设关键在于“真”和“实”。“实”就是要深刻把握企业自身的历史传承,将行业文化的共性与企业文化的个性相结合,从而找到自身文化中的“真”。比如“专业”文化,这是行业共识,但是具体到每个企业则内涵各有不同。

  最后是要“下苦功”“持续用力”。企业文化建设一方面要尊重公司发展的历史传承,另一方面更需要主动下功夫挖掘提炼,发挥文化持续引领作用。在证券基金行业文化建设动员大会召开之后,大成基金充分认识到行业文化、企业文化建设的重要作用,更加重视对企业文化建设的主动引领,建立了以总经理为组长的企业文化领导小组,编制了企业文化发展工作纲要,主动以行业文化指导企业文化建设,明确实施路径和重点举措,完善各类保障措施,探索企业文化建设的长效机制,切实将企业文化建设落到实处。

  证券基金行业文化是构建资本市场良好生态的关键一环,即所谓“秉轴持钧”。行业文化和企业文化建设之路只有起点,没有终点,我们要做的还有很多,要走的路还很长。未来,在监管部门的指导下,大成基金将按照“建机制、养生态、育文化”的要求,以更加积极的态度参与行业文化建设,以更加有力的行动助力行业健康稳定发展,久久为功,驰而不息。

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