河南证监局召开辖区上市公司2019年年报审计监管工作会议

1评论 2020-01-13 18:40:00 来源:中国证券网 游资是怎么抓涨停的?

  上证报中国证券网讯 日前,河南证监局以风险和问题为导向,聚焦2019年上市公司重点类审计项目,组织召开辖区2019年年报审计监管工作会议。辖区新设立、新迁入、新换所和高风险“三新一高”18家上市公司的年审机构负责人、合伙人、签字注册会计师参会。

  会议重点传达了证监会2019年审计监管工作培训会精神和要求,督促年审会计师深刻认识审计执业中的问题和挑战,勤勉尽责、恪尽职守、谨慎执业、全力提升河南资本市场审计质量,当好资本市场看门人。针对2019年年报审计工作,明确四项监管要求:一是严守职业道德,把好资本市场财务信息质量关。要求注册会计师切实承担起对法律、公众和资本市场的责任,保持独立性,尊重投资者等各方对注册会计师专业能力及职业道德的信任,切实提高上市公司财务信息质量。二是强化质量管理,落实质量控制要求。要求注册会计师秉持质量至上的执业理念,提升质量管理水平。要求会计师事务所委派具有足够专业胜任能力、时间和良好诚信记录的合伙人担任项目合伙人;做好实质性轮换工作;高度重视客户的承接与保持,严格执行风险评估;对于“换所”的上市公司,加强与前任会计师的沟通,深入了解“换所”的真正原因;加强项目质量控制复核,确保质量控制落在实处。三是关注重点领域,守牢风险底线。高度关注大股东及其关联方资金占用情况;上市公司违规担保;商誉等各类资产减值的会计处理;有保壳需求的上市公司财务处理的合规性;并购重组中标的业绩承诺履行及会计准则的执行情况。此外,还对内控审计和科创板上市公司年报审计提出具体工作要求。四是及时做好业务约定书等报备工作。

  会后,河南证监局逐家约谈18家上市公司年审签字注册会计师,提示审计风险和年审重点关注事项。下一步,河南证监局将持续加强年报及年报审计业务监管,按照“三及时”要求,加大事中事后监管力度,严肃处理违法违规行为,压实中介机构责任,切实维护广大投资者合法权益。(王磊)

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