交易所挖坑别让投资者跳
今年是“乌龙年”,两大证券交易所纷纷“给自己挖坑”。
继光大证券“乌龙指”之后,深交所也出了离奇的“乌龙”交易。12月23日,涉事标的鹏华旗下的基金普惠在已经明确发出终止交易的公告之后,深交所却依旧打开了该基金的交易窗口,导致该基金在“关门”后仍然出现了144.7万元的交易量,事后深交所紧急公告宣布交易作废,并表示“将做好后续处理工作,并承担相应责任”。
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深交所“摆乌龙”:摘牌基金“再生”1小时

谁该承担责任?

由于有光大证券乌龙指的前车之鉴,此次乌龙事件虽然只涉及97名投资者,但仍引起了一定的市场关注。

我们首先弄清楚此次乌龙交易的责任方究竟是谁。对于乌龙交易,基金公司方面称以深交所的说法为准。深交所则在公告中称,这是由于交易所与相关基金管理公司业务衔接问题导致的。

深交所在收盘后发布公告称,该所认定基金普惠当日(12月23日)交易无效。深交所将和相关基金管理公司积极联系当日参与交易的投资者,做好后续处理工作,并承担相应责任。

“这种乌龙都能发生,交易所内控垃圾到了极点。”微博网友“@安久套海通”表示质疑。同时,微博网友“@E网老渔翁”也吐槽道:“一个这么大交易所,旱涝保收赚那么多钱,养了那么多人,这么简单的基本的常务工作都能出错,还敢对你们有高标准的希望?”

事件并不复杂,机构人士却表达了不同的看法。济安金信副总经理王群航表示,在基金公司已经发布终止交易公告的情况下,责任有可能在交易所。此外,投资者没注意到鹏华基金的公告,也应该承担一定的责任。

交易数据显示,基金普惠乌龙交易累计成交144.70万元,成交120笔,涉及投资者97人,平均每笔成交金额为12058元。上周五基金普惠最终价格为0.890元,而昨日交易价格从0.889元到0.9元不等,其中最大的一笔交易价格为0.891元,按此计算,交易作废后,交易卖出方的损失可能是271元。

频现乌龙呼吁立法

损失金额并不大,但投资者显然不应该为交易所的失误买单。

分析人士认为,《深交所交易规定》显示,因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,深交所确实可以采取适当措施或认定无效。但尽管如此,深交所仍可能是此次事故的主要责任方,即便交易作废,深交所也应该承担投资者的损失。

对于此次事件,深交所善后工作比较稳妥,但这并不值得赞扬,也不是进步之举。首先,深交所就没有做好自己的本职工作。微博网友“@三疯6124”说:“之前是光大,现在是普惠。包括交易所在内的中国金融从业者的素质让人担忧,中国股市的风险防范机制也让人担忧!”

作为服务亿万投资者的交易所,这么基本的业务都能出错,其制度、管理、风控、乃至从业人员素质都存在漏洞和欠缺。

值得一提的是,国内证券、期货业关于此类交易事故性质的认定尚处于法律缺失状态。“对于证券、期货交易中无效交易的认定,业内尚无明确的法律依据,深交所在查明原因之前就作出无效交易的认定具有一定的随意性。”

在市场人士看来,《深圳证券交易所交易规则》由深交所自己制定后交由证监会批准后实行,各证券、期货交易所循此惯例,这或许是未来证券法修法及期货法立法需要完善的地方。

结语

犯错是推动制度完善的必经之路,但我们更担心的是,投资者对于此类乌龙事件的“见怪不怪”了。

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