华泰证券遭交易商协会处分:内控机制运行不良

1评论 2018-10-08 19:31:14 来源:每日经济新闻 抢反弹最强涨停战法出炉!

  近日,中国银行(行情601988,诊股)间市场交易商协会自律处分信息显示,华泰证券(行情601688,诊股)股份有限公司(以下简称华泰证券)作为“某发行人2018年度第五期非公开定向债务融资工具”牵头主承销商,项目发行过程中,公司及相关工作人员存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为,扰乱市场秩序;同时,华泰证券在债务融资工具项目管理、内部审批、质量控制等方面存在缺陷,内部控制机制运行不良。

  依据相关自律规定,经2018年第11次自律处分会议审议,交易商协会决定给予华泰证券警告处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予直接责任人刘强严重警告处分,并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选,期限为三年;给予次要责任人薛韬警告处分,并认定为非金融企业债务融资工具市场不适当人选,期限为一年。

  债券承销排名(Wind口径)显示,2018年1月1日至10月8日,华泰证券债券总承销金额达1197.52亿元,承销236只债券。华泰证券在总承销榜单中排名第23,在券商承销排行榜中排名第8。

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