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董少鹏:实施注册制势在必行

2014-12-04 16:35:00 来源: 金融界网站

证券日报 副总编辑 董少鹏

证券日报 副总编辑 董少鹏

  金融界网站讯 12月4日,由金融界网站、北京大学金融与证券研究中心联合主办的“多层次资本市场建设与发展”专题研讨会在北京国宾酒店召开。研讨会邀请来自学术界、监管机构以及企业和券商代表共聚一堂,就当前多层次资本市场的建设和金融改革存在的“症结”进行深度探讨。

  《证券日报》副总编辑董少鹏参加了题为“政策推进与宏观影响”的主题论坛。

  以下为部分文字实录:

  董少鹏:多层次资本市场亟待突破的难题是什么?我认为,一是注册制,注册制在各个层次的资本市场进行实施。刚才我很赞同贺教授讲的多层次资本市场上有很多含义,有很多不同的角度,但是主要的还是以股权交易市场为主的多层次资本市场。现在多层次资本市场,从场内来讲,从期货和现货来讲,该建立的还是都已经建立了,首要的是我们发行制度尽快实行。

  当然注册制前期也产生过很多的考问甚至争论,注册制是不是适合中国实际的市场情况的问题,我想注册制势在必行。结合中国的国情,把注册制的工作或者市场博弈的重心放在中介,让券商、会计师等中介机构真正发挥审核作用,这样交易所甚至监管机构,就是政府直接的这只手伸到底就可以注册。为什么过去注册制无法实施,因为中介机构本身对审核这一关应该是非常的没有起到作用。尽管社会上都呼吁各个市场主体,包括服务的机构要尽责,实际上是否依法尽责的来审核各项指标、是否规范的审核这些程序和标准?是否一声令下就可以呢?我想只要决心下了,是完全可以的。

  我们不是没有法,而是实施不到位。对市场各个主体对证券法公司法,包括一些行政法,真正把市场发行的源头把好关。把好关,不是选美,而是选真,只要真实呈现自己的真实状态就是好。所以,我们不是选美,是选真。

  第二点,就是我们交易场所,刚才讲场内的交易还是场外交易,都可以叫交易场所。在电子化的时代,实际上场内和场外差异已经很小。现在如果说多层次的话,全国性的、区域性还是更小区域性的,或者是聚焦到某一个行业的,这样来区分多层次。从交易的手段来讲,都在电子化的状态下,应该进行区分。让交易所真正实现市场化。现在我们组建的两大主板交易所,当然深圳还挂了一个中小板和创业板的一些职能,新三板这个交易场所,虽然不叫交易所,我认为也是个交易所。

  各地区的股权交易场所,让它市场化,不是完全由行政的力量去推动它建立,这样就能够让交易所通过博弈,我把规则制定清楚,接受全社会的监督,我就是这样一个交易规则,或者是盈利性的机构,或者非盈利性的机构,只要你的章程和规则接受全社会的监督,它作为一个交易场所,接受各类适合这个板块的企业的上市交易,这样的话,上市的主体被监督,上市的平台也被监督,这样多层次资本市场的问题,我觉得基本框架就能够搭建得更市场化,融资和投资的相互链接、相互制约也会相对更小。

(责任编辑:徐秀)

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