“资本玩家”鲜言被刑拘 涉嫌背信损害上市公司利益罪

1评论 2017-05-19 12:39:28 来源:金融界网站 没时间盯盘怎么办?

知情人士透露,“资本玩家”鲜言于近日被刑拘,涉嫌罪名是“背信损害上市公司利益罪”。

  知情人士透露,“资本玩家”鲜言于近日被刑拘,涉嫌罪名是“背信损害上市公司利益罪”。*ST匹凸(行情600696,买入)内部人士回应称,对鲜言被抓以及以何种罪名被抓并不知情,无论是其被调查还是被刑拘过程中,上市公司均没有跟相关人士正面接触过。 (一财)

  注:今年3月30日,证监会对鲜言下发行政处罚决定书,针对其操纵“多伦股份”行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得5.57亿元,并处以28.92亿元罚款。同时对其信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。

  【先前报道】鲜言资本游戏花样玩法挑战监管权威 或面临刑事责任

  把控多家空壳公司、操纵多个信托账户、1001项“奇葩议案”……在过去很长一段时间,鲜言利用多家空壳公司进行着眼花缭乱的资本运作。《证券日报》记者也跟踪鲜言数年,曾多次揭秘其背后的空壳公司及其一致行动人。

  近日,中国证监会公布对多伦股份操纵案的处罚决定书,罚金高达34.7亿元。这是证监会截至目前开出的“史上最大罚单”。根据证监会披露,鲜言利用账户组采用多种手段操纵多伦股份股价,从而非法获取暴利。其中,鲜言操作手法包括集中资金和持股优势连续买卖、利用信息优势控制信息披露节奏及内容、在自己控制的账户之间证券交易、虚假申报操纵股价等。

  业内人士认为,从处罚力度以及速度来看,此次证监会对鲜言的处罚,对资本市场其他违法违规者能够起到以儆效尤的作用,有巨大的震慑效果。从证监会认定的事实来看,鲜言已涉嫌构成犯罪,不排除证监会会将鲜言案移送司法。

  操作手法曝光

  在鲜言时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人期间,其多次利用信托账户操纵多伦股份股价,从而非法获取了暴利。证监会披露,在鲜言的操作中,相关证券和信托账户共计28个HOMS交易单元,均由鲜言及其一致行动人实际控制、使用。账户组交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划。

  仅在其控制多伦股份期间的一段操纵期内,鲜言控制的账户组竟有223个交易日买卖了多伦股份,而那段时间多伦股份总共才有316个交易日。操纵期间,账户组持有多伦股份总股本10%以上的交易日也达到60个。同时,鲜言虚假申报操纵股价,还未按规定报告、公告其持股信息。

  除此之外,鲜言利用信息优势控制信息披露节奏及内容。5月11日,多伦股份还发布公告,称获得控股股东名下www.P2P.com网站域名特别授权,通过此次授权,可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势爱基,净值,资讯。事实上,这一网站正在筹备中,并无任何业务运营。互联网金融为当时股票炒作热点题材,这些公告足以对投资者产生误导。公告发布后,多伦股份连续6日涨停。鲜言还未按规定报告、公告其持股信息,存在信息披露违法行为。

  《证券日报》记者此前在多篇实地调查报道中,也发现鲜言及其一致行动人名下有多家空壳公司,而这些公司大多存在交叉持股,在鲜言把控下进行着眼花缭乱的资本运作,有部分公司还牵扯官司。

  北京市盈科律师事务所臧小丽律师指出:“从证监会行政处罚决定书可见,鲜言的违规行为主要包括两个方面:一是鲜言通过采用多种违法方式集中操纵多伦股份股票价格;二是信息披露违规,构成虚假陈述,鲜言未按规定向监管部门及上交所书面报告其持股变动情况。针对鲜言的上述两种性质的违法事实,证监会开具的均是法律允许的最顶格处罚。从罚单数额、惩处时间,均能看出,监管部门对性质恶劣的违法者的惩处力度。”

  或被追究刑事责任

  值得注意的是,在证监会向其告知作出行政处罚的事实后,鲜言要求陈述申辩和举行听证会。不过,2月28日,鲜言又向证监会递交了《放弃听证及申辩意见》等材料,表示放弃听证。此外,他还陆续递交了关于放弃行政诉讼权利声明书、法律自首申请书、积极交纳罚款的承诺书等材料,对监管部门处罚没有异议,并表示将整理名下财产,积极交纳罚款。

  香颂资本执行董事沈萌认为:“鲜言作为具有法律从业经验的人士,对于如何钻空子玩弄法律漏洞烂熟于胸,而此前监管力度不足也恰恰给了这样的人可乘之机,但监管层逐渐开始加大对资本市场违法违规行为的打击力度,对扰乱资本市场的行为采取零容忍态度,也让鲜言感受到现在的监管是玩真的,作为一个‘聪明人’知道继续无赖对抗监管绝不会有好果子吃,所以不得不服软面对现实,承担法律的制裁。”

  证监会有关负责人介绍,本案罚没款巨大,充分体现对违法行为的惩罚和警示作用。据业内人士透露,强化投资者保护是证监会2017年的重点工作之一。

  在上海市华荣律师事务所许峰看来,如此严重的操纵市场,是否会涉及刑事责任问题,是否会被移送经侦追究刑事责任,也非常值得关注。“除了已经落定的行政责任和可能涉嫌的刑事责任,鲜言还可能引发投资者的群体索赔,主要是因为操纵市场和虚假陈述导致投资者损失而引发的索赔。”

  上海明伦律师事务所王智斌则表示:“从证监会认定的事实来看,鲜言已涉嫌构成犯罪,不排除证监会会将鲜言案移送司法,这或许也是鲜言服软的原因之一。只是即便鲜言服软认罚,事情也远未结束。目前匹凸匹和慧球科技均被证监会下达了行政处罚事先告知书,该两公司将不可避免地遭遇投资者索赔诉讼,鲜言除了应缴纳行政罚款外,也应当考虑对投资者损失进行主动赔付。

关键词阅读:鲜言

责任编辑:张振江
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