香港证监会：暂时吊销元大证券(香港)前持牌代表王添喜的牌照九个月

智通财经获悉，香港证监会暂时吊销元大证券(香港)有限公司(元大)前持牌代表王添喜(男)的牌照，为期九个月，由2026年7月3日起至2027年4月2日止。此次纪律行动源于香港证监会就涉及正利控股有限公司(正利)股份的操纵市场计划所进行的调查。

香港证监会的调查发现，于2016年6月至2017年5月期间，王在未取得相关客户的书面授权下，容许两名第三方高度参与操作四个客户帐户，或代表该等帐户行事。此外，王在未经客户授权下，向该等第三方披露客户的机密资料。值得注意的是，他与该等第三方分享相关客户帐户和交易的详情及资料。他亦就该等帐户的资金调动及结余与第三方沟通。

王完全知悉该等第三方在操作该等帐户方面的重大参与程度。虽然王声称，相关客户曾要求该等第三方协助他们处理有关其交易帐户的事宜，但他没有取得任何该等客户的书面授权，以核实该等第三方获授权代表他们行事，亦没有确保已取得有关书面授权。

王的上述行为违反了元大的内部政策，未有保障客户的利益，继而令他继续作为持牌人的适当人选资格受到质疑。香港证监会在决定对王采取上述处分时，已考虑所有相关情况，包括王表示悔意并愿意接受香港证监会的纪律处分，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

据悉，王曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)及第2类(期货合约交易)受规管活动，且在2013年4月10日至2026年3月31日期间隶属元大。他现时并不隶属任何持牌法团。三人(包括其中一名该等第三方)继于2024年5月29日被裁定串谋就正利的股份进行虚假交易的罪名成立后，于2024年7月22日被判监52至80个月。香港证监会亦正根据《证券及期货条例》第213条，寻求法院向多方(包括该两名第三方)作出命令，饬令他们交出在操纵计划中所得的利润，及/或使受影响的对手方回复至交易发生前的状况。