国盛证券、湘财证券分别被暂停新开证券账户3个月并各罚29万元

11月11日至13日，中信证券、申港证券、国盛证券、湘财证券四家券商的多份罚单密集披露，其中国盛证券、湘财证券均被暂停新开证券账户3个月。

国盛证券被江西证监局警告并罚款29万元，湘财证券被湖南证监局警告并罚款29万元；两家券商同时被责令改正，并被责令处分有关人员。

国盛证券两名时任分支机构负责人另因违规持有、买卖证券被罚。

中信证券北京复外大街证券营业部及员工李学森、王晓艳被北京证监局采取出具警示函措施；申港证券江苏分公司及负责人李季被江苏证监局采取责令改正行政监管措施。

中信证券相关罚单涉及员工销售非公司代销产品，申港证券相关罚单涉及分公司管理等问题。

国盛证券和湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于2026年7月31日被证监会立案，9月24日收到属地证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

11月13日，江西证监局披露对吴蝶、匡文邦的行政处罚决定书，决定均于11月11日作出。吴蝶时任国盛证券浙江分公司（原宁波分公司）负责人，匡文邦时任国盛证券宁波桑田路证券营业部总经理。

吴蝶、匡文邦分别被罚没226.59万元、28.19万元；叠加此前同被罚18万元，两人分别合计遭罚没244.59万元、46.19万元。

匡文邦的违法行为发生于2022年8月至2023年3月，其通过他人代为参与某公司公开发行可转债优先配售，获利16.19万元。

国盛证券11月11日晚间公告，公司及相关当事人当日收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。

2021年9月至2022年5月，吴蝶通过他人代为参与某公司非公开发行股票认购，获利17.37万元；2021年12月至2022年1月，通过他人代为参与某公司公开发行可转换公司债券认购，获利18.28万元。

湘财证券的违法事实与国盛证券高度相似，具体包括经纪业务管控存在重大缺陷、违规提供信息技术服务，以及落实账户实名制存在重大过错。

两家券商在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；同时严重违反信息安全规定，未按规定履行风险隐患报告义务。

2022年8月至2023年3月，吴蝶通过他人代为参与某公司公开发行可转债优先配售，获利80.94万元。

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